内审员管理新规制度.docVIP

内部审核员管理要求 目标 为加强一体化管理体系内部审核员管理，不停提升审核人员业务能力和审核质量，确保企业一体化管理体系得到有效运行并连续改善。 2 适用范围 适适用于企业开展内部一体化管理体系审核，内审员资格审查、考评和工作管理。 3 职责 3.1 管理者代表 a) 负责内审员任命； b) 授权内审组开展内审工作； c) 负责对审核结果作出最终决定； d) 负责体系文件同意和内审员最终评价； e) 负责向总经理汇报体系工作改善计划。 3.2 内审组长 a) 负责制订内审计划和组织内审活动； b) 负责内审员审核期间工作协调； c) 有权对审核工作开展和审核中出现争议作出裁决; d) 负责向管理者代表提交审核汇报； e) 负责企业内审员统一归口管理，负责组织内审员队伍推荐、实施培训和考评工作。 3.3 内审员 内审员应含有条件 a) 含有大专以上学历和初级以上技术职称； b) 从事两年以上质量、环境、职业健康安全、食品安全管理或技术管理经验； 含有一定组织管理和综合评价能力； 为人公正，善于观察，有良好沟通能力。 内审员素质和能力 a) 内审员必需含有正确内审、协调沟通、团结合作、分析判定、善于学习、随机应变能力; b) 内审中应该以正当路径获取客观证据，作出公正性评价结论能得到大多数人接收； c) 不卑不亢，排除干搅，全神贯注，全力以赴，全程忠实于审核目标，忠实于审核结论； d) 重视观察结果和人际关系（内审员、和被审核方等）,在出现严重问题时能作出立即有效反应。 3.3.3 内审员培训 a) 取得内审员资格人员接收企业内部每十二个月不少于18课时培训； b) 优先取得外部培训机会，包含体系管理审核标准培训； c) 优先参与企业开展第三方审核等外部交流活动； d) 优先取得企业管理体系文件标准。 3.3.4 内审员任命 内审员选拔由部门责任人推荐（见附表一），经培训考评合格后，由管理者代表审批任命，质量管理部于每十二个月年初公布该年企业聘用内审员名单。 3.3.5 内审员职责 a) 内审员须不停学习，关注现用标准、准则、方法及体系文件更新，帮助部门责任人推进本部门体系有效运行; b) 每十二个月按要求参与内审员业务培训活动，不停提升审核技巧和审核水平; c) 服从安排，认真填写所负责范围内审过程统计，按时完成内审任务，确保内审结果正确性、公正性。 d) 在内审过程中认真推行内审职责，严格遵守内审作息纪律,注意坚持标准和协调被审核方关系技巧; e) 内审员负责分工领域内审计划制订和实施，完成内审统计；正确判定并填写不符合汇报，跟踪验证纠正方法和预防方法；帮助指导、维持管理体系在部门正常运行； f) 在非内审期间，推行日常工作中体系管理义务，带头实施体系文件要求，起参谋和上联下络桥梁作用。 4 内审员管理 4.1 实施企业内审员年度择优任命制度。 a) 质量管理部负责内审员日常管理，建立内审员管理档案，包含任命文件、参与培训统计（含内审员培训和其它业务培训统计）及审核表现、参与审核统计等； b) 质量管理部每十二个月对内审员进行一次考评（见附表二），考评经过者由管理者代表择优任命为下十二个月度企业内审员，业绩突出者向人力资源部提出奖励提议； c）连续两次未参与企业内审/专题审核/年度考评不合格，将暂停/撤销内审员资格。 4.2 实施审核应是和受审核方无直接责任内审员。 4.3 企业领导层、各部门责任人应重视和支持内审员提议和工作，发挥内审员辐射作用，确保企业管理体系正常运行并得到连续改善。 附表一：内审员资格审查表 部门 年 月 日 姓名 性别 年纪 学历 内审员 证书编号 单位 参与工作室时间 现岗位 关键工作经历 本部门推荐意见 质量管理部意见 附表二：内审员考评评分标准 序号 考评内容 考评结果 加 分 1 帮助领导组织内部培训 未培训或培训效果差 0-5 培训效果通常 6-15 培训效果良好 16-20 2 组织本单位不符合项关闭整改和整改材料搜集整理 不符合项关闭迟缓滞后 0-5 不符合项关闭立即 6-10 不符合项关闭立即效果良好 11-15 3 配合工作 配合工作差未能完成工作 0-5 配合工作通常能够成工作 6-10 配合工作主动效果良好 11-15 4 对工作中发觉问题和情况处理 未能立即和本单位领导和企管部沟通 0-5 立即和本单位领导和企管部沟通 6-15 立即和本单位领导和企管部沟通并采取方法效果良好 16-20 5 落实管理体系文件要求 未落实或效果差 0-5 已落实 5-10 主动落实并提出整改提议 10-15 6 单位内部体系管理及各项统计 管理混乱统计缺乏 0-5 管理工作基础落实统计基础