海信电器股份有限公司治理结构报告.docxVIP

青岛海信电器股份有限公司 2014 年治理结构报告 公司简介 公司全称 ：青岛海信电器股份有限公司 公司性质： 民营企业 上市时间 ：1997 年 4 月 22 日青岛海信股份有限公司发行 A 股 7000 万股，在上海证券交易所上市。 前十大股东 ： 一、 公司治理结构基本情况 1、总经理 首席执行官为戴慧忠， 他担任这一职位将近一年时间， 来自于企 业内部。历任青岛海信电器股份有限公司塑品金属事业部总经理、 总 经理助理兼模组事业部总经理、 兼采购中心总经理。 2013 年 4 月 1 日起任青岛海信电器股份有限公司副总经理。 2014 年 1 月起任青岛 海信电器股份有限公司党委书记、 副总经理。 2014 年 11 月 4 日起 任青岛海信电器股份有限公司总经理。年收入为 169.05 万元，拥有 万股的股票期权。 2、董事会 姓名 职务 任职时间 类型 持股比例 于淑珉 董事长 2012 年 5 月 30 日— 内部 42.31% 2015 年5月29 日 董事 周厚健 董事 2012 年 5 月 30 日— 内部 25.83% 2015 年5月29 日 董事 刘洪新 董事 2012 年 5 月 30 日— 内部 _ 2015 年5月29 日 董事 林 澜 董事 2012 年 5 月 30 日— 内部 _ 2015 年 5 月 29 日 董事 马金泉 独董 2012 年 5 月 30 日— 外部 _ 2015 年 5 月 29 日 董事 韩廷春 独董 2012 年 5 月 30 日— 外部 _ 2015 年 5 月 29 日 董事 刘志远 独董 20124 年 12 月 26 日— 外部 _ 2015 年 5 月 29 日 董事 于淑敏现任青岛海信电器股份有限公司董事长， 海信集团有限公 司副董事长、总裁，2006 年 6 月 26 日起任海信科龙电器股份有限 公司董事，所以存在客户关系。林澜 2006 年 7 月起任海信集团有 限公司副总裁， 2007 年 5 月 28 日起任青岛海信电器股份有限公司 董事， 2009 年 12 月起任海信集团有限公司董事。所以存在客户关 系。 二、 公司经营者与股东 1、公司股东行使投票权的方式 年内召开董事会会议次数 14 其中：现场会议次数 1 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 13 2、董事参加董事会和股东大会的情况 3、股东认购公司股票行为的动机 从海信电器 2014 年年报可知无限售条件的股份占 100%。前 10 大股东所持股份达 50.91%，其中前两大股东为国有法人，海信集团 有限公司持 40.37%，青岛海信电子产业控股股份有限公司持 5.59%， 海信集团有限公司近一半的持股比例决定其以股利收入与分红为目 的的，相比之下较小的比例持股的股东是以资本利得为目的的， 如广 大的散户以取得买卖价差赚取收益。 4、 公司经营者如何对股东负责 ⑴董事会作为公司最高决策机构、股东大会的执行机构，在公 司章程和股东大会的授权范围内，独立制定公司的重大决策，拥有 支配公司法人财产和聘任或解聘经理人员的权利，但其作为股东的 受托人，必须对股东负责，而且其行为不得有损股东利益。 ⑵经理人员受聘于董事会， 在董事会授权范围内行使对企业内部 事务的管理权。 经理人员有义务依法经营公司事务， 董事会有权对经 理人员的工作业绩进行评估， 并制定相应的激励约束机制， 使其努力 实现公司的经营目标，减少代理风险。 ⑶监事会受托于股东大会，对公司的财务、董事、经理的行为进行监督，以最大限度减少董事、 经理人员以权谋私等侵害公司利益的行为。 ⑷编制和公允列报财务报表是海信电器公司管理层的责任。 这种责任包括： ①按照企业会计准则的规定编制财务报表， 并使其实现公允反映；②设计、 执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。按照企业内部控制规范体系的规 定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内容。 ⑸内部控制评价报告是公司董事会的责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 5、 股东和经营者矛盾解决方式 为防止经营者因个人利益背离股东目标，海信电器采取绩效评 价与激励机制解决经营者和股东的矛盾。董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序是董事、 监事的报酬由股东大会确定， 高级管 理人员的报酬由董事会确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定 依是参考行业及地区等相关标准，结合