品质管理质量认证ISO90012008内部审核员培训PPT45页.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 此处是大标题样稿字样十五字以内 ISO9001:2008对审核 的要求 稽核的定义 稽核的定义 3.1 审核 audit 为获得审核证据（3.3） 并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则（3.2）程度 的系统的、独立的并形成文件的过程。 与稽核有关的其它定义 与稽核有关的其它定义 3.2 3.2 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 审核证据 audit evidence 与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核发现 audit findings 将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则,或指出改进的机会。 审核结论 audit conclusion 审核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核 （3.1）结果。 稽核的分类 稽核的分类 1.内部审核,有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组 织自我合格声明的基础。在许多情况下,尤其在小型 组织内,可以由与受审核活动无责任关系的人员进行, 以证实独立性。 2.外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其 他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立 的审核组织进行,如那些对与GB/T19001或 GB/T24001或OHSAS18001要求的符合性提招供证或注册的机构。 3.当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时,称为“ 结合审核”。 4.当两个或两个以上审核组织合作,配合审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。 典型审核活动的概述 典型审核活动的概述 审核的启动（6.2） 指定审核组长确定审核目的、范围和准则确定审核的可行性选择审核组与受审核方建立初步联系现场审核的实施 审核的启动（6.2） 指定审核组长 确定审核目的、范围和准则确定审核的可行性 选择审核组 与受审核方建立初步联系 现场审核的实施(6.5) 举行首次会议 在审核中进行沟通 向导和观察员的作用和职责收集和验证信息 形成审核发现准备审核结论举行末次会议 文件评审的实施(6.3) 评审相关管理体系文件，包括记录； 并确定其针对审核准则的适宜性和充分性 审核报告的批准和分发 (6.6) 编制审核报告 批准和分发审核报告 审核的完成(6.7) 现场审核的准备(6.4） 编制审核计划 审核组工作分配准备工作文件 审核后续活动的实施(6.8) 第一方稽核的目的 第一方稽核的目的 1.为评价组织质量、环境及职业健康安全管理体系的适切性,充分性和有效性 2.为组织的质量、环境及职业健康安全管理体系提供持续改进的机会。 3.为第二方及第三方审核提供证据 4.增强组织信心 5.认证的需要 6.国际标准的要求 审核第一阶段 审核第一阶段 审核的启动（6.2） 指定审核组长 确定审核目的、范围和准则 确定审核的可行性 选择审核组 组长责任 组长责任 1.编制审核计划。 2.组建审核小组。 3.确保审核范围全部完成。 4.如属必要,重新调派资源。 5.小组内联络会议。 6.与被审核者开检会议。 7.安排系统文件的审核优先进行,如该审核在到达该公司前仍未处理者。 8.如采用严重或轻微不符合方式,主任审核员（组长）应立即通照被审核者。 组长必须确保 组长必须确保 1.审核内部审核报告。 2.审查该等报告记录及保存方法。 3.审核员自己去挑选记录、文件、人员工具等。 4.组员及他人均依从审核途径行事。 5.良好发掘事实方法应包括 备忘录 问适当问题索取记录 做笔记 6.不符合报告有客观证据。 7.简明的及准确的撰写不符合报告。 8.如不符合已做出纠正, 但不符合报告仍须发出。 理想的审核员 理想的审核员 道德行为：职业的基础 对审核而言,诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 刚正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。 审核员不应持有的态度 审核员不应持有的态度 1.不够专业 2.懒 惰 3.不够忍耐 4.不修边幅 5.意见多多 6.愤 世 嫉 俗 7.好 争 论 8.未受训练 9.不守规则 10.难以交流 11.容易接受事情的表面价值 稽核依据的分类 稽核依据的分类 1. ISO9001：2008标准。 2.组织质量管理体