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中邮纯债汇利三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：浙商银行股份有限公司 二零二零年十一月 重要提示 本基金根据20 18 年3 月9 日中国证券监督管理委员会《关于准予中邮 纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许 可[2018]418 号）的注册进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本 基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金 份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基 金，长期风险收益水平低于股票型基金，高于货币市场基金。本基金可投资 中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约， 或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致 价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的 影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金目标客 户中含有特定机构投资者，由于机构投资者申购、赎回资金量相对较大，可 能带来一定的冲击成本，造成基金净值的波动；若特定机构投资者赎回比例 较高，则可能带来巨额赎回或基金清盘的风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成新基金业绩表现的保证。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招 募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目 的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力 相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其 他机构购买基金。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有 的基金份额可达到或者超过50%，基金不向个人投资者销售。 本招募说明书所载内容截止日为2020 年9 月9 日，有关财务数据和净值表 现数据截止日为2020 年6 月30 日。 目 录 第一部分 前言 1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人8 第四部分 基金托管人23 第五部分 相关服务机构23 第六部分 基金的募集30 第七部分 基金备案34 第八部分 基金份额的申购与赎回36 第九部分 基金的投资46 第十部分 基金的财产56 第十一部分 基金资产估值57 第十二部分 基金的收益与分配62 第十三部分 基金费用与税收64 第十四部分 基金的会计与审计64 第十五部分 基金的信息披露67 第十六部分 风险揭示74 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算79 第十八部分 基金合同内容摘要81 第十九部分 基金托管协议内容摘要81 第二十部分 对基金份额持有人的服务 122 第二十一部分 其他披露事项 124 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 127 第二十三部分 备查文件 128 第一部分 前言 《中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法律法规以 及《中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合