中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则文档.docx

中国证券登记结算证券账户管理规则 第一章 总 则 第二章 开户代理机构第三章 证券账户开立 第四章 证券账户注册资料的查询与变更第五章 证券账户卡挂失与补办 第六章 证券账户注销与合并第七章 罚 则 第八章 附 则第一章 总 则 1.1 为加强对证券账户的管理，保护证券投资者合法权益，根据《中华人民国证券法》等有关法律法规的规定，制定本规则。 1.2 中国证券登记结算（以下简称本公司）对证券账户实施统一管理，本公司、分公司 （以下统称本公司）及本公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。 1.3 本规则所称开户代理机构，是指本公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及本公司境外B 股结算会员。 1.4 本规则所称证券账户，是指由本公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 1.5 本规则所称境投资者，是指居住在境或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境的法人。 1.6 本规则所称境外投资者，是指外国的法人、自然人以及中国、澳门特别行政区和地区的法人、自然人。持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民，视同境外投资者管理。 1.7 投资者开立证券账户必须提交有效明文件及复印件，申请开户时注册的证券账户持有人名称必须与明文件中记载的名称一致。境投资者为自然人的，有效明文件为中华人民国居民；境投资者为法人的，有效明文件为工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等。境外投资者有效明文件，是指境外所在国家或者地区护照或者明，有效商 业登记证明文件，有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照，、澳门特区居民，同胞台胞证等。 1.8 本规则适用于本公司管理的所有证券账户的开立、注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等相关业务。 1.9 与第 1.8 条所述相关业务有关的各方当事人均应遵守本规则。第二章 开户代理机构 2.1 取得开户代理机构资格应当具备下列条件： （一）取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发《经营证券业务许可证》的证券公司、中国人民银行颁发《金融机构营业许可证》的商业银行，或本公司境外B 股结算会员；代理开设 B 股账户的境证券公司还须取得中国证监会颁发的《经营外资股业务书》； （二）有开展业务所具备的人员、场地、设备； （三）管理规、制度健全。 2.2 有以下情形之一的，不得成为本公司的开户代理机构： （一）不具备第 2.1 条规定的开户代理机构资格； （二）机构被依法撤销、解散或宣告破产； （三）持续不能履行正常义务； （四）与本公司有重大经济纠纷； （五）中国证监会、证券交易所或本公司认定有不良经营记录； （六）其他本公司认定的情况。 2.3 已经取得开户代理业务资格的证券公司、商业银行或本公司境外 B 股结算会员，如出现第 2.2 条所列情形之一的，本公司可暂停或终止其开户代理业务资格。 2.4 申请开户代理业务的机构应当向本公司提交下列材料： （一）开户代理申请书； （二）法人有效明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件； （三）人员、设备配置、营业场地、库房情况、财务状况的说明及相关部管理制度文件； （四）本公司要求提供的其他资料。 证券公司申请开户代理业务的，还需提供中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》及复印件，申请代理B 股开户的还需提供中国证监会颁发的《经营外资股业务书》及复印件； 商业银行申请开户代理业务的，还需提供中国人民银行颁发的《金融机构营业许可证》及复印件。 2.5 申请开户代理业务的机构经本公司审核同意，并以法人名义与本公司签订开户代理协议后，方可开展证券账户的开户代理业务。 2.6 取得开户代理业务资格的证券公司和商业银行的分支机构经申请可以成为开户代办点。 2.7 开户代理机构应当履行以下义务： （一）申请设立开户代办点时，需要向本公司报送其名称、地址、负责人、联系等资料， 经本公司审核批准后方可代理开户业务。开户代理机构不得通过互联网或远程联网终端方 式，直接为投资者办理开户业务。 （二）开户代理机构及其开户代办点的名称、地址、负责人、联系等发生变化时，应及时书面通知本公司。 （三）根据本规则及本公司其他规定，制订相应的开户操作流程，并报本公司备案。 （四）严格按本公司要求审核申请人明的有效性及开户申请文件的准确性和完整性。严禁为申请文件不全或用无效明文件的申请人开立证券账户。 （五）业务人员应全面掌握国家有关法律、法规，以及本规则和本公司其他规定，并有义务向申请人提供业务咨询。 （六）严格部管理，加强对开户代办点业务的检查和监督。 （七）按规定刻制证券账户开户业务专用章，并在启用前将印模送本公司备案。 （八）按本公司规定的标准向申请人收取费用，并按本公司规定的期限与本公司结清费用，不