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证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷 21 证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷 21 判断题 本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确 的选 A，错误的选 B。 分值 :35 1． 投资银行业的真正发展是在 20 世纪 50 年代前后。 ( ) A．正确 B．错误 2 ． 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后 15 日内向公司 登记机关申请设立登记。 ( ) A．正确 B．错误 3． 改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租 赁合同，由上市公司实际占用土地。 ( ) A．正确 B．错误 4 ． 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及 按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 ( ) A．正确 B．错误 5． 在公司反收购策略中，最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理， 提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。 ( ) A．正确 B．错误 6 ． 拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地 管理部门取得合法土地使用权。 ( ) A．正确 B．错误 7． 可交换公司债券的发行人，可不持续进行信息披露。 ( ) A．正确 B．错误 8． 向特定的少数投资者发行债券称为公募。 ( ) A．正确 B．错误 9． 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东 ( 包括股东代理人 ) 所持表决权的半数以上通过。 ( ) A．正确 B．错误 10． 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及 竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。 ( ) A．正确 B．错误 11． 金融债券存续期间，发行人应于每年 6 月 30 日前向投资者披露年度报 告。 ( ) A．正确 B．错误 12． 1994 年 7 月 1 日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特 定对象募集设立的股份有限公司。 2005 年 10 月 27 日修订实施的《公司法》 将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。 ( ) A．正确 B．错误 13． 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。 ( ) A．正确 B．错误 14． 发行人应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债 券受托管理协议。 ( ) A．正确 B．错误 15． 投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者 对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有 特殊规定的从其规定。 ( ) A．正确 B．错误 16． 中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。 ( ) A．正确 B．错误 17． 发起人协议不仅需要各方书面签字，还要加盖法人章。 ( ) A．正确