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2021/3/17 * 审核技巧 五.审核跟踪—纠正改善的目的 　发现问题,找出原因,避免再发生; 　是否及时改善及其有效性。 2021/3/17 * 审核技巧 五.审核跟踪—纠正改善的要求 　举－反三 对审核中所发现的类似的、相关的不符合项都会采取纠正改善措施。 适时报告 向管理层及时反馈受审核方的纠正情况以及体系运作的情况。（见《跟踪审核报告》） 2021/3/17 * 审核技巧 五.审核跟踪— 跟踪审核报告 受跟踪部门 跟踪日期 提交日期 审核范围 审 核 员 验证结论 纠正有效 项;纠正部分有效 项;纠正无效 项;无实施纠正 项 不符合项编号 纠正措施实施验证记录 验证结论 略 不符合项编号 “尚未纠正的不符合项分析/新发现的不符合项” 描述 略 确认与承诺 受审核部门负责人（签字）: 年 月 日 处理意见 审核员（签字）: 年 月 日 领导批准 批准人（签字）: 年 月 日 备 注 2021/3/17 * 审核技巧 五.审核跟踪—纠正改善的制定 　由责任部门进行原因分析; 　制定具体的纠正措施; 　明确计划验证的时间; 　纠正改善应审核员认可。 2021/3/17 * 审核技巧 五.审核跟踪—纠正改善的评估 1、不符合原因分析是否合理? 2、是否确定了有效的纠正措施? 3、是否按计划时间实施纠正措施? 4、实施后的效果如何? 5、是否还有类似不符合项发生? 6、是否考虑到对体系的影响? 2021/3/17 * 审核技巧 五.审核跟踪—纠正改善后的记录 1、验证记录应简明扼要地说明验证的 内容和结论; 2、如验证结果为不能关闭该不符合报告, 应注明继续跟踪的日期或另外发出的 不符合报告的编号。 2021/3/17 * 审核技巧 审核实操—小组研习四 请根据研习一所学到的检查表对三个部门进行审核。（一组审核时,另两组在旁观察并评估。） 说明:1、每次审核限时为60分钟。 2、评估内容主要是检查表的编制 和审核技巧的掌握程度。 2021/3/17 * 审核技巧 现场提问 * 地夺 * * * * * 2021/3/17 * 审核技巧 四.审核实施前—确定审核思路 1、自左而右; 2、自右而左; 3、随机。 2021/3/17 * 审核技巧 四.审核实施—首次会议 1、会议开始;(签到) 2、人员介紹(必要时) ; 3、明确审核目的和范圍; 4、确认审核計划; 5、强调审核的原則;(公正抽样配合) 6、确定末次会议的時间、地点。 2021/3/17 * 审核技巧 四.审核实施—运用技巧一 ■ 找合适的人问适当的问题; 2021/3/17 * 审核技巧 四.审核实施—运用技巧二 面谈技巧: 1、融洽的关系; 2、得当的提問; 3、学会聆听。 2021/3/17 * 审核技巧 四.审核实施—运用技巧三 提問技巧: 1、提问与索看结合; 2、多问多看; 3、开放式提问与封閉式提问结合; 4、思考式提问。 审核时, 开始:开放式提问; 继而:思考式提问; 结束:封闭式提问。 2021/3/17 * 审核技巧 四.审核实施—运用技巧四 聆听技巧: 1、对内容判断,不是简单记忆; 2、边听、边想、边记; 3、不怕沉默,多鼓励讲话者; 4、排除干扰。 2021/3/17 * 审核技巧 四.审核实施—一般技巧 序 现 象 对 策 1 没问题 全面审核,好坏都听都看。 2 抵触 冷静并坚持。 3 掩盖 耐心、容忍、变换问法。 4 一问三不知 请示上司后换人。 5 高谈阔论 插入实际问题,不辩解理论。 6 办不到 强调标准的要求。 7 辩解 可重新审核,实事求是。 8 主动暴露 谨慎,不可介入人际矛盾。 9 求饶 坚持原则,持理解态度。 10 故意拖延 周密计划,客气打断,必要的催促。 11 热情过度 少应酬,客气但严肃。 2021/3/17 * 审核技巧 四.审核实施—审核抽样 1、随机抽样,但应有代表性; 2、适当数量（按检查表）; 3、审核员亲自抽样; 注:抽样是寻找审核证据,而不是 　　寻找不符合项! 2021/3/17 * 审核技巧 四.审核实施—收集证据