证券从业资格考前预测.pdf

证券从业资格考前预测 一、单选题 【1】证券市场的法律是由 （ ）制定并颁布的法律。 A. 国务院 B. 自律性组织 C．证券监管部门 D．全国人大或全国人大常委会 【答案】D 【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定 并颁布的。 【2】在洗钱风险管理工作基本原则中，证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于 《金融机构洗钱 和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求，是指 （ ）原则。 A．全面