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《浙江银行业金融机构运营条线重要风险点及防范措施》之四
理财与代理业务重要风险点及防范措施
一、理财业务
风险点 1:融资客户准入风险
风险描述:
融资客户不符合产品准入要求, 如内部信用评级未达到标
准等。
风险表现:
银行未尽职调查融资客户背景, 导致信用评级不达标的融
资客户通过银行发售理财产品得到了资金,
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