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企业GRS认证需要准备的资料清单工厂内部文件文件清单 1.GRS认证生产管理手册（如果有外发加工单位，每个单位根据自身职能准备生产管理手册） 2.GRS 体系计划（GRS system plan） 3.GRS 产品规格表（GRS product specification） 4.营业执照、税务登记证、组织机构代码证 5.生产流程图（仅申请认证） 6.车间和仓储区域平面图（包括机台排列，设备清单）生产线、存储区域等标识出 GRS 再生产品专用且与平面图保持一致 7.供应商评估记录（GRS再生原料） 8.GRS 专用染化料助剂评估（a. 化学品管理程序 CMS，b. 化学品评估记录,c.化学品清单包括供应商信息及MSDS等) 9.GRS 原料采购汇总表(包括相关采购发票、运输单据、GRS原料声明或交易证书、GRS原料统计：采购-使用-库存) 质量体系|采购生产质控销售文件清单 10.GRS 原料验收检查记录 11.GRS 生产风险点评估及控制措施(各工序、存储等环节（如易污染、易混批等）) 12.GRS 生产追溯记录（模拟）(工艺、投料、生产、质控、成品等记录) 13.GRS 清洁记录（模拟） 14.GRS 销售记录（模拟）(订单、送货单、发票等记录) 15.GRS 生产过程中废料记录(内部废料的来源、数量、处置等记录) 16.GRS 成品标签（唛头）(如使用 GRS logo，必须通过 CUC 评估) 17.GRS 总量平衡统计(成品统计：成品-原料（GRS、非GRS都要列明）库存-销售-损耗 18.GRS 产品交易证书（TC）(按照 GRS 要求生产的 GRS 成品必须申请有效的交易证书) 19.社会责任手册(如已通过 BSCI/ SMETA 审核，请准备好一年内有效的稽核报告) 社会责任审核清单 20.员工手册(厂纪厂规) 21.员工名册(截止到审核日期前2周内) 22.童工/未成年工管理(未成年工名单/登记证/体检/未成年工保护规定) 23.人事档案(员工登记表/劳动合同/培训记录/离职记录) 24.考勤(随机6个月考勤表，当地政府的加班批文或综合计时批文) 25.工资(与6个月考勤对应的工资，当地最低工资文件，员工扣款及其纪律罚款的记录) 26.社会保障记录(工伤记录、社保缴纳等) 27.职业健康安全评估(安全卫生风险评估和防护文件记录，工厂车间作业环境（噪声、空气、粉尘等）监测报告饮用水测试报告 28.劳保用品(依据职业健康评估报告制定劳保用品发放制度，标准和记录) 29.特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格证书(设备维修工，技工资格证书，司炉上岗证，锅炉，压力容器使用登记证，年检合格证，电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明) 30.逃生指示图、安全警示标识 31.消防演记录（消防应急预案，逃生、灭火演习） 32.消防器材检查记录(包括政府对设施或设备的相关证明，如建筑验收合格证，消防验收合格证等) 33.健康、安全、卫生等（EHS）培训记录（化学品使用培训等） 34.工会相关文件(工会批复、工会组织会议记录，工会代表职责，员工的申诉与建议） 35.消防器材检查记录（包括政府对设施或设备的相关证明，如建筑验收合格证，消防验收合格证等） 36.食堂餐饮服务许可证及相关从业人员健康证 环境体系审核清单 37.环境政策（环境管理手册、环境责任负责人任命书ISO14001认证，如果有就提供） 38.厂区新建或改建环境评估报告 39.排污许可证 40.能源/用水（A 能源/用水的相关法律法规受控 B 月度能源/水消耗跟踪记录 C. 年度节水降耗目标及实施进展跟踪） 41.污水 A.污水排放相关法律法规受控? B.污水委托处理合同、发票? C.污水监测报告：pH值、COD、BOD、TSS、重金属等(每季度至少一份有效第三方监测报告)，相关测试指标必须符合 GRS 3.0 标准附录 4 要求 D. 污水处理运行日志：污水处理站日常运行记录/废水内部监测报告? E. 污水处理操作手册和程序污水处理设施设计方案和处理） 42.废气 A.空气污染的相关法律法规受控? B.空气污染源识别? C.空气污染设备的维护 43.固废 A.（危险）废弃物处理合同、发票? B.废水处理：淤泥处理协议，接收单位危废处理资质，淤泥处理统计，淤泥接收单据 44.水、电、煤、蒸汽、化学品年度耗用记录(按月统计，近12个月，并且折算单位公斤纺织品耗用量) 备注 1.初次申请或未加工过GRS订单，按照GRS要求进行模拟生产并保留相关记录备查。 2. 如果有外发加工单位，必须与持证单位签订GRS认证合作协议，有效期一年。 3.此审核清单仅供 CU 认证客户参考使用，具体审核要求以最新版GRS标准以及COUNTROL UNION CERTFICAIONS