对外股权投资管理办法.docx

对外股权投资管理办法 鱼痼台万华 鱼痼台万华 ［对外股权投资管理办法］ - - PAGE # - 鱼痼台万华 鱼痼台万华 ［对外股权投资管理办法］ - - PAGE # - 对外股权投资管理办法 第一章总则 第一条 为规范四川宏华石油设备有限公司(以下简称“宏华公司”或“公司”) 及下属各控股子公司的对外股权投资(以下简称“对外投资”)和股权处置行为， 促进公司资源的整体优化配置，依据国家相关法律法规和公司有关规定，制定本 办法。 第二条 本办法中的对外投资是指宏华公司和所属控股子公司(宏天、友信、科 贸等)以货币资金、实物、无形资产等对境内外其他法人实体或经济组织的长期 投资。包括发起投资、追加投资、收购兼并和合资合作项目等。 第三条本办法中的股权处置是指宏华公司和所属控股子公司对其长期投资的 处置。包括股权转让、股权清算等。 第四条 对外投资和股权处置需遵守的原则： 有利于加快公司整体持续较快协调发展，提高核心竞争力和整体实力； 有利于促进产权有序流转和资源有效配置， 提升资产质量，加快企业经营机制 转换； 有利于防范经营风险，提高投资收益，维护出资人资本安全； 有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 第二章对外投资方向和标准 第五条 对外投资的方向 具备相当规模，适合整体经营，对公司主营业务发展有重大战略意义的投资 与公司主营业务相关，且对所属控股子公司有重大影响的投资。 市场前景较好，与主营业务关联度不大的社会通用性业务，鼓励引入外部增 量资金，利用企业现有存量资产的投资。 利用社会资源，发挥企业优势，预期投资回报率高的收益性投资。 第六条 投资资本回报率(年平均净收益/投资资本)标准 第五条第一、二款的投资资本回报率不低于10%，特殊的不应低于行业平均 回报率。 第五条第三款的投资资本回报率不低于 8%，特殊的不应低于行业平均回报 率。 第五条第四款的投资资本回报率不低于 12%。现金回报率原则上不低于一年 期银行贷款基准利率。 对企业具有战略意义，投资资本回报率不符合标准的投资项目由董事会专项 审议决策。 第三章对外投资权限与审批决策程序 第七条宏华公司为对外投资主体。所属控股子公司原则上不得进行对外投资。 依据《公司法》设立的公司制企业，必须建立健全内部风险控制体系，其对外投 资权限要按照经股东大会批准的《公司章程》的规定权限执行。 第八条 对外投资的审批管理 第六条第一、二、四款投资项目，以宏华公司为主体的投资项目和以所属企 业为主体投资金额在()万元以内的投资项目由宏华公司总经理办公会审 批，金额在()万元以上的投资项目由宏华公司董事会审批，金额在( ) 万元以上的投资项目由宏华公司股东大会审批； 中外合资合作、股份公司、金融证券、委托理财等领域项目不论规模大小， 一律由宏华公司董事会审批。 现阶段按照与投资人的协议要求，金额在100万美元以内的投资项目由宏华 公司总经理办公会审批，金额在100万美元以上的投资项目由宏华公司董事 会审批 第九条 对外投资决策原则上要经过项目立项、 可行性研究、项目设立三个阶段。 项目立项阶段包括对外谈判、投资项目初步评价及形成投资意向书草案(合 资合作项目需要编制项目建议书)等； 可行性研究阶段包括形成对外投资协议或合同及公司章程草案、投资项目的 可行性分析(合资合作项目需要编制项目可行性研究报告)、环境影响评估、 投资决策和履行批准手续等。对于涉及生产、储存危险化学品、使用危险化 学品等高危行业的建设项目，在进行项目可行性研究时，应对安全生产条件 进行专门论证，编写项目安全评价报告书； 项目设立阶段包括招股(需要的)、投资人签订投资协议或合同、批准《公司 章程》、推荐管理者、设立机构和认缴出资等。 第十条 追加投资项目要按照项目建议书一一可行性研究报告的程序由财务总 监会同有关部门审查后，提交宏华公司总经理办公会审核，董事会审批。 第十一条 新设投资项目、合资合作企业建设项目和收购兼并项目要按照项目建议 书一一可行性研究报告一一项目设立的程序， 由战略投资中心会同有关部门审查 项目建议书和可行性研究报告，提交宏华公司总经理办公会审核，董事会审批。 第十二条 宏华公司和所属控股子公司发起设立的投资项目， 引入自然人特别是内 部职工股时，必须充分揭示项目基本情况、投资风险、募集资金投向和投资人的 权利义务，并依法建立规范的内部职工持股组织和管理制度。必要的应引入独立 董事或职工监事，完善公司治理结构。 第十三条 宏华公司和所属控股子公司要严格对外投资项目上报前的市场调查、 技 术论证和经济评价分析。重大投资项目的可行性研究应聘请有相应资质的科研机 构、中介机构或有关专家进行咨询或参与评估、论证，严格履行企业内部决策程 序。 第十四条 对外投资的协议、合同、章