制度与增长文献综述与中国案例.docVIP

制度与增长：理论解释及中国的经验 单豪杰沈坤荣沈坤荣 沈坤荣(1963-8-),江苏苏州人，经济学博士，南京大学经济学院副院长、教授、博士生导师；美国斯 坦福(STANFORD)大学经济系高级研究学者。单豪杰(1977-11-),山东烟台人，南京大学经济学院博 士研究生。联系方式： HYPERLINK mailto:nju_shj@163.comnju_shj@163.com ； shcnkr@。 (南京大学经济学院，南京210093) 摘要：木文首先对制度的内涵进行了经济学的诠释，重点介绍了新制度经济学中以North为代表的外生 模式和以Schctter、Aoki和Greif为代表的内生博弈模式，同时也对马克思经济学中的制度观进行了 简要阐述；接着在以上的基础上对制度与削长关系的理论文献和经验硏究进行了综述，并对基于屮国经验 的几个代表性理论进行了冋顾，继而为后续理论的提出提供思想启示；故后，文章在基于己有的理论文献 和中国经济转型期事实特征的基础上运用制度经济学外生模式的原理，提出了一个解读“中国经济增长之 谜”的制度经济学的新分析框架，并为解决制度与增长关系问题提供了一个基于屮国转型期的证据。 关键词：制度；经济增长；文献综述；法治 “制度”的经济学诠释 “制度”的经济学诠释 “制度”概念由來已久，政治学家、社会学家和哲学家等都对其进行了深入的探讨，但 其引入经济学家的视野是由制度学派的创始人凡勃伦开始的,Veblen(1899)将制度划分为两 个层面：一种是财产所有所和金钱关系的制度；另一种是物质生活的生产技术或物质生活的 工具供给，在资木主要社会中又具体化为企业经营和机器方法。在他看来制度是“制度实 质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所山构 成的是，在某一时期或补会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学的方ifii來 说，可以概括地把它说成是一种流行的梢神态度或一种流行的生活理论，即个人或社会 对有关的某些关系或某些作用的一般思想和习惯”。Commons(1934)从经济活动屮人与人Z 间的关系理解制度，他把人与人Z问的互动关系用交易范畴进行概括，把交易分为买卖的交 易、管理的交易和配额的交易三种基本类型，分别对应于市场、企业和政府这三种不同的制 度安排，并因此提出制度就是遵循肴同一规则的交易活动的集合。格鲁奇把制度定义为“构 成统一整体的各个项目相互依存或相互影响的综合体或图式”，认为“各种类型的制度，部 具有规则性、系统性或规律性的共同特点”。后来，由于被视为非规范和描述性的经济学而逐 渐受到扌『:斥，同时这些制度学派由于他们对制度的概念不清楚，进而对制度与增长的关系探 讨没有深入下去(Matthews, 1986)。 最有成效地打开制度黑箱的是新制度经济学家，他们运川了科斯提出的“交易费用”学 说，使得人们对制度的理解大大深化。Schultz (1968)从人力资木投资与人经济价值提高 的视角来解读制度的含义，他将制度定义为“一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经 济行为”，由此舒尔茨列举了 4类执行经济功能的制度：(1 )用于降低交易费用的制度，如 货帀、期货市场；(2)用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约、公司、保 险、公共安全计划等；(3)川于提供职能纽?织与个人收入流Z间的联系的制度；(4)用于确 立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如高速公路和学校等等。Rut tan仃97 1984) 区分了制度与组织的含义，他认为制度是“一套被用于支配特定的行为模式与相互关系的行 为准则”，纽织则是一个决策单位，它实施对资源的控制，并认为制度的含义应该包括组织 的含义。他和速水还把制度定义为，“是社会或纟R织的规则，这种规则通过人们在与别人交往 屮形成合理的预期来对人际关系进行协调，它们反映了在不同的社会中有关相对于人们自己 的行为和他人的行为的个人和集体行为而演化出来的行为准则。” North(1981, 1990)对“制度的有两个本质一致的定义：一是“制度是一系列被制定出来 的规则、秩序和行为道徳、伦理规范，它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人行为”; 二是“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而设定的一 些制约雹它的作用就是“提供人类在其屮相互影响的框架，使协作和竞争的关系得以确定， 从而构成一个社会特别是构成了一种经济秩序二总Z,在他看来制度是一个社会的博弈规 则，是为了决定人们的相互影响而人为设定的一些限制，它构成了人们交易行为的激励机制。 这种制度的定义比较宽泛，包括了正式制度、非正式制度。其屮，正式制度是指人们有意识 创造的一系列政策法则，包括法律、政治规则等；非正式制度是人们在长期交往屮无意识形 成，并