作业与试题选集2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业二.docxVIP

PAGE PAGE 1 作业与试题选集2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业二 [东北财经大学]东财《证券发行与交易实务》单元作业二试卷总分:100 得分:100第1题,发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。A、300万元B、200万元C、1亿元D、500万元正确答案:第2题,我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。A、《证券法》B、《公司法》C、《中国商业银行法》D、《中国人民银行法》正确答案:第3题,发行监管制度的核心内容是()。A、发行规模控制B、股票发行决定权的归属C、发行价格决定D、保荐人监管正确答案:第4题,依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。A、1个以上20个以下B、5个以上50个以下C、1个以上50个以下D、10个以上50个以下正确答案:,按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。A、股权融资与债务融资B、短期融资与债务融资C、短期融资与长期融资D、长期融资与债务融资正确答案:第6题,不属于内部融资特点的是()。A、自主性B、有限性C、低成本性，低风险性D、高效率性正确答案:第7题,产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。A、投资优先B、谁投资、谁拥有产权C、出资时问先后D、出资额多少正确答案:第8题,关于外部融资说法正确的是()。A、外部融资是来源于公司外部的融资B、外部融资效率低C、外部融资成本低D、外部融资风险小正确答案:第9题,()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。A、董事会B、股东大会C、监事会D、经理层大会正确答案:,拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。A、部分B、整体C、主体D、附属企业正确答案:第11题,()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。A、公司法人财产的独立性B、公司法人财产的完整性C、公司法人财产的稳定性D、公司法人财产的合法性正确答案:,依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。A、10％B、100％C、30％D、50％正确答案:第13题,证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。A、3000B、5000C、1000D、2000正确答案:第14题,中国保荐制度主要包括以下()内容。A、建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B、明确保荐期限C、确立保荐责任D、引进持续信用监管和quot;冷淡对待quot;的监管措施正确答案:,B,C,D,直接融资的特点是()。A、直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B、流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C、间接性D、流动性差正确答案:,B第16题,融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。A、从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率B、从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)C、从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用D、后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬E、由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价正确答案:第17题,中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。A、根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序B、保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责C、中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外D、凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。