年月自考证券投资与管理试题(自考).docx

2012 年 1 月自考证券投资与管理试题 课程代码：00075 一、单项选择题（本大题共 20 小题，每小题 1 分，共 20 分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号。错选、多选或未选均无分。 1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（ ） A．公债券 B．政府证券C．金融证券D．公司证券 2．下列关于股份的说法中，正确的是（ ） A．股份通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份B．股份股东的责任是无限的 C．股份的股票不能自由转让 D．股份的股权比较集中 3．股份的最高权力机构是（ ） A．股东大会B．董事会C．独立董事D．监事会 4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（） A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B．债券和股票都属于有价证券 C．债券和股票的收益率是相关的 D．债券的利率和股票的红利通常都是固定的5．在所有债券中，违约风险最小的是（ ） A．国债 B．企业债券 C．地方政府债券D．金融债券 6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（） A．同一个国家 B．两个不同国家C．三个不同国家D．四个不同国家 7．可转换债券的最重要性质是（ ） A．有偿性 B．流通性C．风险性D．可转换性 8．投资基金根据投资对象不同可分为（ ） A．开放型基金和封闭型基金 B．契约型基金和公司型基金 C．股票基金和债券基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金9．基金资产的名义持有人和保管人是（ ） A．基金托管人 B．基金发起人C．基金管理人D．基金投资人 10．美国共同基金的主要形式是（ ） A．公司型开放式． B．公司型封闭式 C．契约型开放式D．契约型封闭式 11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ ） A．5000 万 B．1 亿元 C．2 亿元 D．5 亿元12．下列关于公募的说法中，正确的是（ ） A．公募发行过程简单 B．公募发行费用较低 C．公募证券流通性较弱 D．公募发行量大 13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（） A．完全竞争 B．垄断竞争C．寡头垄断D．完全垄断 14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160 万元，年末存货为 80 万元，年初存货为 50 万元，则本年度存货周转率为（ ） A．1.60 次 B．1.74 次 C．2.46 次 D．3.03 次15．下列属于持续整理形态的是（ ） A．圆弧顶形态 B．头肩顶形态C．旗形形态D．双重底形态 16．当股价突破了 MA 时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA 的（ ） A．助涨助跌性 B．追踪趋势C．滞后性 D．稳定性 17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（ ） A．财务风险 B．流动性风险C．市场风险D．操作性风险 18．关于β系数，下列说确的是（ ） A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数 B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指标 D．系数β衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉 19．假设证券 B 的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（） A．19％ B．20％ C．22.5％ D．23.5％ 20．我国证券市场的监管机构是（ ） A．中国人民银行 B．中国证券业协会 C．财政部 D．中国证券监督管理委员会 二、多项选择题(本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号。错选、多选、少选或未选均无分。 21．中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（ ） A．调节货币流通量B．控制通货膨胀 C．稳定币值 D．实现货币政策目标E．实现财政政策目标 22．证券公司自营业务的收入来