作业与试题选集2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业三.docxVIP

PAGE PAGE 1 作业与试题选集2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业三 [东北财经大学]东财《证券发行与交易实务》单元作业三试卷总分:100 得分:100第1题,召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。A、10B、15C、20D、30正确答案:第2题,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A、10B、20C、30D、15正确答案:第3题,根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A、20％B、50％C、10％D、30％正确答案:第4题,()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。A、价值重估B、股价评估C、资产评估D、账务清理正确答案:,按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。A、直接融资与间接融资B、内部融资与间接融资C、直接融资与外部融资、内部融资和外部融资正确答案:第6题,拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。A、部分B、整体C、主体D、附属企业正确答案:第7题,()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。A、公司法人财产的独立性B、公司法人财产的完整性C、公司法人财产的稳定性D、公司法人财产的合法性正确答案:第8题,()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。A、董事会B、股东大会C、监事会D、经理层大会正确答案:第9题,按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。A、股权融资与债务融资B、短期融资与债务融资C、短期融资与长期融资D、长期融资与债务融资正确答案:,我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。A、《证券法》B、《公司法》C、《中国商业银行法》D、《中国人民银行法》正确答案:第11题,我国采用资产评估的方法主要有()。A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B、现行市价法和清算价格法C、重置成本法和清算价格法D、收益现值法和现行市价法正确答案:,在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。A、30％B、65％C、50％D、10％正确答案:第13题,（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。A、《证券法》B、《格拉斯－斯蒂格尔法》C、《金融服务现代化法案》D、《公司法》正确答案:第14题,承销说明书包括以下()内容。A、承销商和发行人名称B、承销方式C、承销股票的种类、数量、金额及发行价格D、中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项正确答案:,B,C,D,企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。A、经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B、经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转正确答案:,C第16题,关于超额配售选择权的概念，表述正确的是()。A、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15％的股份，即主承销商按不超过包销数额1 15％的股份向投资者发售B、在本次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者C、主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用D、中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点，并依正确答案:,B,C,D第17题,证券公司必须持续符合的风险