12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(四).docxVIP

XX年 12 月证券从业《法律法规》仿真卷及答案 (4) 由出 guo 的“ xx 年 12 月证券从业《法律法规》仿真卷及答案 ”，供你参考，希望能够帮助到您， 更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注 ! 1[ 单选题 ] 下列关于欺诈发行股票、 债券罪客观要件的说法中，错误的是 ( ) 。 行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪 行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 本罪侵犯的客体是复杂客体 参考答案： D 参考解析：选项 A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要 件，选项 D属于其客体要件。 2[ 单选题 ] 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理 合同中明确规定，投资风险由 ( ) 。 客户自行承担 证券公司承担 客户和证券公司共同承担 客户和证券公司按比例承担 参考答案： A 参考解析：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理 合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。 3[ 单选题 ] 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 ( ) 的罚款。 A.3 万元以上 30 万元以下