银行：2020年年度报告.PDFVIP

易方达中证银行指数证券投资基金（LOF ）(原易方达银行指数分级证券投资基金)2020 年年度报告 易方达中证银行指数证券投资基金（LOF ） (原易方达银行指数分级证券投资基金转型) 2020 年年度报告 2020 年12 月31 日 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：二〇二一年三月三十日 易方达中证银行指数证券投资基金（LOF ）(原易方达银行指数分级证券投资基金)2020 年年度报告 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独 立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021 年3 月26 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 为本基金出具了标准 无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 自2020 年8 月7 日起原易方达银行指数分级证券投资基金转型为易方达中证银行指数证券投资 基金（LOF ）。原易方达银行指数分级证券投资基金本报告期自2020 年1 月1 日至2020 年8 月6 日 止，易方达中证银行指数证券投资基金（LOF ）本报告期自2020 年8 月7 日至2020 年 12 月31 日 止。 第2 页共129 页 易方达中证银行指数证券投资基金（LOF ）(原易方达银行指数分级证券投资基金)2020 年年度报告 1.2 目录 §1 重要提示及目录 2 1.1 重要提示 2 1.2 目录 3 §2 基金简介 6 2.1 基金基本情况 6 2.1.1 易方达中证银行指数证券投资基金（LOF ） 6 2.1.2 易方达银行指数分级证券投资基金 6 2.2 基金产品说明 7 2.2.1 易方达中证银行指数证券投资基金（LOF ）7 2.2.2 易方达银行指数分级证券投资基金7 2.3 基金管理人和基金托管人 8 2.4 信息披露方式 8 2.5 其他相关资料 8 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 9 3.1 主要会计数据和财务指标 9 3.2 基金净值表现 10 3.3 过去三年基金的利润分配情况 15 §4 管理人报告 15 4.1 基金管理人及基金经理情况 15 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 23 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 23 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 24 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 25 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 25 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 27 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 27 §5 托管人报告 28 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 28 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 28 5.3 托管人对本年度报告中财务信息