2021年度证券从业资格证券投资基金全真模拟题及答案.docVIP

证券从业资格证券投资基金全真模仿题及答案 一、单选题（共60题，共30分） 1.证券投资交易买卖价差越小，投资人为达到交易所需要付出成本和代价（）。A.越大B.不变C.越小D.不能鉴定★原则答案：C 2.（）是基金市场交易价格价值基本，基金市场价格以这为中心上下波动。 A.基金面值 B.基金发行价格 C.1．01元 D.基金单位资产净值 ★原则答案：D 3.债券收益与市场利率关系是（）（0.5分） A.同方向B.无关 C.反方向D.无拟定关系 ★原则答案：A 4.契约型基金管理人管理费，是指基金管理人依照（）所获得管理运作基金报酬。 （0.5分） A.《基金契约》B.《基金章程》 C.《基金信托契约》D.《基金托管契约》 ★原则答案：A 5.普通状况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策机构是（）。（0.5 分） A.投资决策委员会B.风险控制委员会 C.董事会D.基金持有人大会 ★原则答案：B 6.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权决定方式是（）。（0.5分） A.所持每份基金单位有一票 B.基金持有人每人一票 C.作为基金发起人基金持有人具备否决权 D.作为基金托管人商业银行具备否决权 ★原则答案：A7.对基金信息披露质量最低规定是（）（0.5分） A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性 ★原则答案：B 8.当前，国内基金管理公司自批准筹建之日起（）个月内必要开业。（0.5分） A.6B.9C.12D.18 ★原则答案：A 9.国内证券投资基金托管费以（）为基本计提。（0.5分） A.基金资产总值B.基金资产净值 C.基金发行规模D.固定金额 ★原则答案：B 10.基金管理公司独立董事人数占董事会比例不得低于（）。（0.5分） A.2/3B.1/3C.1/2D.3/5 ★原则答案：B 11.投资组合绩效归属模型不涉及（）。（0.5分） A.资产混合效率B.资产风险管理 C.资产类别效率D.资产配备效率 ★原则答案：B 12.在国内，基金托管人可由（）来担任。（0.5分） A.保险公司B.证券公司 C.信托投资公司D.商业银行 ★原则答案：D 13.采用下列何种方略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（）。（0.5分） A.战略性资产配备 B.恒定混合方略 C.战术性资产配备 D.投资组合保险方略 ★原则答案：B 14.成功概率法是依照对市场走势预测而对的变化（）比例来对基金择时能力所进 行一种衡量办法。（0.5分）A.钞票比例 B.资产比率C.债券比例 D.股票比例★原则答案：A 15.基金产品构思来源可以分为两类：理念导向型和（）（0.5分） A.顾客导向型B.营销导向型 C.渠道导向型D.投资顾问型 ★原则答案：B 16.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（）次向投资者发布基金资 产净值和赎回价格。（0.5分） A.1B.2C.3D.5 ★原则答案：A 17.投资人可以通过基账户买卖（）。（0.5分） A.封闭式基金B.A股C.B股D.债券 ★原则答案：A 18.基金公司进行投资运作风险控制和内部监察主线目是（）。（0.5分） A.获得更多投资收益 B.保护投资者利益 C.控制投资风险 D.防止内部人控制 ★原则答案：B 19.符合规定董事候选人拟被多家基金管理公司聘请，其应聘请职基金管理公司数量 不应多于（）（0.5分） A.2个B.3个C.5个D.7个 ★原则答案：B 20.当股票价格由升转降或由降转升，即市场处在易变、无明显趋势状态时，下列说法 对的是（）。（0.5分） A.恒定混合方略体现优于买入并持有方略 B.投资组合保险方略体现优于买入并持有方略 C.恒定混合方略体现劣于买入并持有方略 D.以上都不对 ★原则答案：A21.建立在“一价原理”基本上，以为两种具备相似风险证券投资组合不能以不同期 望收益率出售理论是（）（0.5分） A.资产组合理论 B.资本资产定价模型 C.套利定价模型 D.有效市场假说 ★原则答案：C 22.依照行为金融学理论，投资者所具备避免“后悔”心理特性会导致（）（0.5分） A.低估证券实际风险，进行过度交易 B.对不熟悉股票．资产敬而远之 C.选取过快地卖出有浮盈股票，而将具备浮亏股票保存下来 D.追涨杀跌 ★原则答案：D 23.当前国内基金设立实行基本管理模式是（）（0.5分） A.审批制B.注册制C.审批制或注册制 D.校准制★原则答案：A 24.国内封闭式基金上网定价发行手续费由（）收取。（0.5分） A.证券交易所B.基金托管银行 C.证券登记结算公司D.电子商务网站 ★原则答案：A 25.全球第一种公司型开放式投资基金是（）。（0.5分） A.英国“海外及殖民地政府信托” B.富来明创立“苏格兰美国投资信托” C.波士顿“马萨诸塞投资信托基