2021年度证券从业资格考试证券发行与承销命题预测试卷中大网校.docVIP

证券从业资格考试《证券发行与承销》命题预测试卷(2) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选取题（共60题，每题0.5分，共30分。如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分） (1)提交中华人民共和国证监会法律意见书和律师工作报告应是经（　　）签名，并经该律师事务所加盖公章、订立日期正式文本。 (2)在要约收购中，收购人以钞票进行支付，应当在作出提示性公示同步，将不少于收购总金额（　　）履约保证金存储在证券登记结算机构指定银行账户，并办理冻结手续。 (3)（　　）依法制定业务规则，为上市公司收购及有关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对有关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司收购及有关股份权益变动活动信息披露义务人切实履行信息披露义务。 (4)上市公司所属公司申请境外上市，上市公司及所属公司董事、高档管理人员及其关联人员持有所属公司股份，不得超过所属公司到境外上市前总股本（　　）。 (5)以合同收购方式进行上市公司收购，收购人收购或者通过合同、其她安排与她人共同收购一种上市公司已发行股份达到（　　）时，继续进行收购，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司所有或者某些股份要约。 (6)如果注册会计师在审计过程中，由于审计范畴受到委托人、被审计单位或客观环境严重限制，不能获取必要审计证据，以致无法对会计报表整体刊登审计意见时，应当出具（　　）审计报告。 (7)当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其她途径不能解决，持有公司所有股东表决权（　　）以上股东，可以祈求人民法院解散公司。 (8)初次公开发行股票，公司（　　）必要出席推介活动。 (9)股票发行审核委员会办事机构是证监会（　　）。 (10)按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额（　）以上，应当由股东大会作出决策，并经出席会议股东所持表决权（　　）以上通过。 (11)某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为lo月30日，当年预测税后净利润为6400万元，公司发行新股前总股本为1万股，用全面摊薄法计算每股净收益为（　　）元。 (12)资产负债比率对的计算公式是（　　）。 (13)发行可转换为股票公司债券上市公司，股份有限公司净资产不低于人民币（　　）万元，有限责任公司净资产不低于人民币（　　）万元。 (14)对于事先已拟定发行条款国债，国内仍采用（　　）方式，当前重要运用于不可上市流通凭证式国债发行。 (15)对于下列有限公司与股份公司区别描述，错误是（　　）。 (16)发行人持有或者控制保荐人股份超过（　　），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 (17)发行涉及国有股，应在国家股股东之后标注（　　），在国有法人股股东之后标注（　　），并披露前述标记根据及标记含义。 (18)公司发行可转换公司债券设定抵押或质押，抵押或质押财产估值应不低于（　　）。 (19)国内发行公司债券开始于（　　）年。 (20)依照加权平均法算法，每股净利润计算公式为（　　）。 (21)中华人民共和国证监会关于公司申请境外上市规定条件，公司净资产不少于（　　）人民币，过去1年税后利润不少于（　）人民币，并有增长潜力。 (22)关于公司发行短期融资券阐述错误是（　　）。 (23)进行战略投资外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。 (24)（　　）是指积极制止我司被收购最积极办法。 (25)1979年，在《期权定价：一种简化办法》论文中，提出了二叉树模型，解决了（　　）定价问题。 (26)主承销商应当在超额配售选取权行使完毕后（　　）个工作日内，告知有关银行，将应付资金支付给发行人。 (27)发行人及其主承销商应当向参加网下配售询价对象配售股票，并应当与网上发行同步进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售股票持有期限不少于（　　）个月。 (28)转股价格是影响可转换公司债券价值一种重要因素，转股价格越高，可转换公司债券转换价值越（　　）。 (29)采用（　　）发行外资股发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定投资者发售股份募股要约文献，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦不必履行招股书注册手续。 (30)初次公开发行股票必要进行网下配售，公开发行股票数量少于4亿股，配售数量不超过本次发行总量（　　）；公开发行股票数量在4亿股以上，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量（　　）。 (31)发起人以（　　）出资，应同步投入与该经营性业务密切关联商标、特许经营权、专利技术等无形资产。 (32)发行人申请初次公开发行股票，依法采用（　　）方式，应当聘请具备保荐资格机构担任保荐人。 (33)普通状况下，可转换公司债券