2021年度证券资格考试证券股票名词知识汇总.doc

证券资格考试证券股票名词知识汇总 证券资格考试：证券股票名词知识（A） A股 正式名称是人民币普通股票，是由国内境内公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易普通股股票。 证券资格考试：证券股票名词知识（B） B股 正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值,以外币认购和买卖，在上海证券交易所或深圳证券交易所上市流通股票,它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向国内股份有限公司投资而形成股份。上海B股用美元交易,深圳B股用港币交易。 原则券 原则券是指在债券回购交易中，由交易所依照债券回购融资方证券账户国债存量，按照不同券种，依照各自折合比率计算，用于回购抵押原则化国债券（综合债券）。原则券是一种假设回购综合债券，它是由各种债券依照一定折算率折合相加而成。 原则券折算率 原则券折算率是指国债现券折算成国债回购业务原则券比率。发布这一折算比率意义在于：便于将不同国债现券折合成原则券，以便国债回购业务开展，同步也增进了国债市场完善和发展。 备兑凭证 备兑凭证属于广义认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合，投资者为获得这一权利，须付出一定代价（备兑凭证发行价），在到期日可依照股价状况选取行使或不行使权利。备兑凭证由关于股票相应上市公司以外第三者发行，普通由资信良好金融机构发行。 变动收益证券 变动收益证券是指因客观条件变化其收益也随之变化证券。考\试大\如普通股，其股利收益事先不拟定，而随公司税后利润多少来拟定，浮动利率债券也属此类证券。 不动产抵押公司债 不动产抵押公司债是以公司不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行债券，是抵押证券一种。 不记名股票 不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名股票。它与记名股票差别重要在于股票记载方式上。 某些偿还 某些偿还是指从债券发行日起，通过一定宽限期限后，按发行额一定比例，陆续偿还，到债券期满时所有还清。属于期中偿还一种状况。 保荐人制度 新股发行“保荐人制度”指由保荐人（券商）负责发行人上市推荐和辅导，核算公司发行文献与上市文献中所载资料与否真实、精确、完整，协助发行人建立严格信息披露制度，并承担风险防范责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,但也不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员责任。 保荐制度最引人注目规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制,建立保荐机构和保荐代表人注册登记管理制度，明保证荐期限，确立保荐责任，引进持续信用监管和“冷淡对待”监管办法。 证券资格考试：证券股票名词知识（C） 成交量 指当天成交股票数量。普通状况下，成交量大且价格上涨股票，趋势向好。成交量持续低迷时，普通出当前熊市或股票整顿阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势重要根据，为分析主力行为提供了重要根据。投资者对成交量异常波动股票应当密切关注。 成交价 成交价是股票成交价格，可分为集合竞价成交价格和持续竞价成交价格两种。集合竞价是指在规定期间内接受买卖申报一次性集中撮合竞价方式，持续竞价是指对买卖申报逐笔持续撮合竞价方式，集合竞价期间未成交买卖申报，自动进入持续竞价。 除息 指股份公司向投资者以钞票股利形式发放红利。除息前，股份公司需要事先召开股东会议拟定方案、核对股东名册，除息时以规定某日在册股东名单为准，并公示在此日后来一段时期为停止股东过户期。国内证券交易所是在权益登记日次一交易日进行除息解决。除息普通会导致股价下跌，投资者应谨慎判断。 除权 股份公司在向投资者发放股利时，除去交易中股票配股或送股权利称为除权。与除息同样，除权时也以规定日在册股东名单为准，并公示在此日后来一段时期为停止股东过户期。国内证券交易所是在权益登记日次一交易日进行除权解决。除权会导致股价下跌，投资者不能容易就此做出股价处在低位判断，而应依照股价走势，做出对的判断。 场外交易市场 场外交易市场是证券交易因此外证券交易市场总称。其初期重要形式是店头市场（又称柜台市场），当前还涉及第三市场、第四市场等。 传真委托、函电委托 传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托规定。 财务风险 财务风险是指公司财务构造不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降风险。 参加公司债 参加公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定利息外，还可以在一定限度上参加公司赚钱分红债券。 长期国债 长期国债是指偿还期限在或以上国债。普通被用作政府投资资金来源，在资我市场上有着重要地位。 成长型基金 成长型基金是指追求基金资产长期增值而投资于信用度较高、有长期成长前景公司股票或长期盈余基金。 抽签偿