岗位廉洁风险点识别与防控工作方案.pdfVIP

岗位廉洁风险点识别及防控工作方案 一、指导思想 廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务， 以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内 部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和 完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管 用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防 控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。 二、目标要求 廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节 可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采 取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁 风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务 流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正 四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防 线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的 薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促 进发展的目的。 三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容 廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人 员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销 1 / 12 等关键岗位管理人员； 廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、 工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采 购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉 洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、 执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不 断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关 键点、内部控制薄弱点的防控。 四、组织领导 廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共 管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。 在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪 委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小 组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单 位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办） 主任担任，各部门负责人担任成员。 五、实施步骤 （一）集中学习，强化认识阶段（ 6 月 25 日-7 月 5 日） 及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进 行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握 方法步骤，了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中 2 / 12 来。 （二）岗位廉洁风险点识别阶段（ 7 月 5 日-8 月 31 日） 1 、梳理岗位职责。 各部门、各单位要明确所承担工作 事项，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作 流程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职 权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目 的相关环节，明确各岗位的具体权力责任。 2 、识别廉洁风险点。 按照实施廉洁风险防控管理的对 象的要求，遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程 序，从业务工作流程等方面，逐一识别廉洁风险点。 廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由 于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职 责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险。 主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外 部环境五类风险。 （1 ）思想道德风险。 主要是指因放松政治理论学习和 世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社 会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确， 私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规 范或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致 行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造 3 / 12 成以权谋私等严重后果的廉洁风险。 （2 ）岗位职责风险。 主要是指由于岗位职责的特殊 性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源