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XXXX 投资管理有限公司 投资管理制度 二〇一五年六月 目 录 第一章 总 则 1. 第二章 投资管理制度的目标和原则 1 第三章 投资决策机构 2 第四章 投资标准和投资限制 3 第五章 投资业务流程 4 第六章 投资业务档案管理 6 第七章 附则 7. 附件一：投资工作流程图 8 附件二：项目概况表 9. 附件三：立项申请表 11 附件四：投资决策委员会审核意见表 12 附件五：合同签署审批表 13 第一章 总 则 第一条 为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律， 结合公司业务特点，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其他类型投资业务。 第三条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章 投资管理制度的目标和原则 第六条 投资管理制度的总体目标： （一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条 公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行； （三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章 投资决策机构 第八条 投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的最高权力机构，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。 第九条 投资决策委员会由 3 名成员组成，投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。 第十条 项目投资决策由投资决策委员会成员采用记名投票方式表决，每人 1 票。每次表决投票时同意票数达到 2 票为通过，同意票数未达到 2 票为未通过。投资决策委员会委员可以投同意票、不同意票，不允许投弃权票。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交、电子邮件方式表决意见。 第十一条 投资决策委员会就以下事项行使职权： 1、出席投资决策委员会会议，审核投资经理提交的项目文件，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权； 2、决定投资项目的募集方案； 3、决定投资方案； 4、决定投资项目的退出方案； 第十二条 投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员， 可以通过电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。 第十三条 公司执行董事对于项目的投资决策具有一票否决权。投资决策委员会结合投资决策委员会全体委员及执行董事的投票结果作最终决策。 第四章 投资标准和投资限制 第十四条 投资潜在的投资项目一般应符合如下(但并非必须全部符合)投资标准： （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4）法人治理结构清晰； （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资收回风险小。 （三）投资回报率合理。第十五条 投资限制 （一）不得投资于承担无限责任的企业。 （二）不得投资于有可能使公司承担无限责任的项目。 （三）不得投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域。 （四）不得投资未经投资决策委员会授权的项目。 第五章 投资业务流程 第十六条 项目的投资业务流程主要包括：项目搜集、项目初审、立项管理、尽职调查、投资决策、合同签订、产品发行、投后管理、投资退出等步骤。 第十七条 项目搜集 公司应主要通过以下途径获取项目： 1、与国内外同业机构互通信息，共同分享符合各自准入标准的项目信息。 2、派出专门人员跟踪和研究