股票网下发行电子化业务培训 .pptxVIP

;内容概要;业务要点--基本目标;本资料来源;业务要点--各方职责;业务要点--各方职责;参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日12时前完成在中国证券业协会登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。 ;主承销商: 1、委托中国结算上海分公司代理其进行申购资金的收、付，根据其申报的网下配售结果数据作为证券发行人有效送达的登记数据，委托书详见中国结算上海分公司业务指南； 2、发行人及主承销商在获得股票代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询价公告； 3、于初步询价开始日前一个工作日，须将网下发行电子化所需基本信息以书面形式（包括主承销商募集款银行收款账户）提供中国结算上海分公司； 4、通过申购平台向登记结算平台提供截至初步询价截止日15时的配售对象名称、证券账户、银行收付款账户等信息以及股票代码； ;基本业务流程—准备工作;结算银行： 证券结算银行要成为网下发行电子化结算银行须向中国结算上海分公司提出书面申请，申请书具体格式详见中国结算上海分公司业务指南。 中国结算上海分公司： 1、接受证券资金结算银行的申请； 2、分别在符合要求的结算银行单独开立网下资金专户； 3、在结算系统内开立单独的一个核算总账户，结算系统再按“每个配售对象证券账户+证券发行代码”的方式为每个配售对象建立专门的明细核算专户。 ; 初始询价阶段 具体见上证所相关培训材料。 申购阶段 具体见上证所相关培训材料。; 累计投标询价开始前一个交易日 中国结算上海分公司将主承销商通过申购平台向登记结算平台发送的包括配售对象名称、证券账户、银行收付款账户等配售对象信息及证券发行代码信息、主承销商证券网下发行募集款收款银行账户信息通过PROP系统转发至各结算银行PROP信箱，作为该证券发行期间，结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据以及办理募集款划付的依据。 T日（累计投标询价截止日）15:30前 登记结算平台收到上证所发送的累计投标询价申报数据后，自动核查申购平台转发的配售对象证券账户的代码有效性，并核算每个配售对象应付申购款金额，将核查结果和核算结果通过PROP发送给主承销商。 ;T日16时前 配售对象选择中国结算上海分公司开立在各家结算银行的网下申购资金专户作为收款账户划入申购款。 注意事项如下： 1、须通过在中国证券业协会报备的银行收付款账户办理申购资金的划入； 2、汇款收款银行须为中国结算上海分公司网下申购资金专户； 3、汇款凭证中须注明申购证券账户、申购证券的股票代码； 4、一个配售对象只能通过一家结算银行办理申购资金的划入； 5、资金汇划中相关问题及时与主承销商沟通、联系;基本业务流程—资金代收代付阶段;T+1日 主承销商依据证监会相关规定组织验资。 T+2日 主承销商将确定的配售结果数据于T+2日7时前通过PROP发送给中国结算上海分公司。（可以选择在T+2日7时前的任意时点发送） 中国结算上海分公司将对配售结果数据做必要检查。（检查包括配售数量必须小于等于申购数量，配售金额必须小于等于到账金额同时小于等于申购金额，否则校验不通过；证券账户错误校验不通过；证件代码错误校验不通过；流通类型和限售期限关系不正确校验不通过：即流通类型为PT，则限售期限必须为0；流通类型为XL，则限售期限必须大于0。） ;T+2日 中国结算上海分公司于T+2日9时前按照各配售对象申购款缴款银行为单位，形成相应的配售对象退款金额数据及主承销商承销证券网下发行募集款金额数据通过PROP提供给相关结算银行。 结算银行在T+2日完成各配售对象的退款以及主承销商募集款的划付。 ;中国结算上海分公司将与证券发行人签署补充协议，明确股份发行中主承销商申报的网下配售结果数据作为证券发行人有效送达的登记数据。 中国结算上海分公司将依据主承销商申报的网下配售数据办理股份登记。 主承销商申报的网下申购配售结果数据中须包括“限售期限”、“证件代码”字段。 ;网下新股发行业务登记结算数据接口简介;网下新股发行业务登记结算数据接口简介;网下新股发行业务登记结算数据接口简介;网下新股发行业务登记结算数据接口简介;网下新股发行业务登记结算数据流;中国结算上海分公司发送主承销商数据接口;网下新股申购帐户关系结果文件：检查配售对象的证券账户及证券代码是否合规，证券帐户是否为正常账户。 包括两类记录，即配售对象的帐户关系校验结果数据和主承销商配售款收款银行账户数据（??一条记录，证券帐户字段的内容为10个0） 。 配售对象的帐户关系校验结果记录可能包括校验错误的记录。其中结果代码为”0000”为正确的记录，而结果代码为“E00