2020最新证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十四】.docxVIP

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2021-04-14 发布于天津
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2020最新证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十四】.docx

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考点证券投资者保护基金的来源使用监督管理一证券投资者保护基金的来源一上海深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的纳入基金二所有在中国境内注册的证券公司按其营业收入的缴纳基金由结算机构代收三发行股票可转债等证券时申购冻结资金的利息收入四依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入五国内外机构组织及个人的捐赠六其他合法收入二证券投资者保护基金的使用一证券公司被撤销被关闭破产或被中国证监会实施行政接管托管经营等强制性监管措施时按照国家有关政策规定对债权人予以偿付二国务院批准的

考点：证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理一、证券投资者保护基金的来源（一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金（二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0. 5%?5%缴纳基金（由结算机构代收）（三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入（四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入（五）国内外机构、组织及个人的捐赠（六）其他合法收入。二、证券投资者保护基金的使用（一）证券公司被撤销、被关闭、破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对