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某银行内控自评价报告 某银行年度内部控制 自我评价情况的报告 根据 ***** 要求，我行组织开展了年度内部控制自我评价工 作，现将有关情况报告如下： 一、本年度内部控制评价工作的总体情况 （一）内部控制管理的主要措施及成效 我行各项工作紧密围绕构建“大风险、大内控”管理体系 目标开展，积极培育“内控促发展，合规创价值”理念，内部 控制各道防线职责更加明晰，制度体系和业务流程持续优化， 信息系统管控能力日益提升， 全面风险管理治理架构日趋完善， 内部审计监督力度显著增强，内部控制水平进一步提高。 1.完善内控管理架构和责任机制 通过全行业务流程和管理模式优化调整，实现了“管办分 离”，进一步完善了内控管理架构。各级机构与部门主要负责 人为内部控制“第一责任人”，同时，在分支机构设立风险总 监，协助推动风险管理工作，促进风险防范与业务经营的紧密 结合；在营业部设立风险合规处，在总行各部门、各分支机构、 销售中心设立内控合规岗， 确保风险管理和内部控制不留死角。 通过“定岗定员定编”，将内控责任与管理权限、岗位责任有 机结合，切实传导落实至各机构、各部门和各岗位，打造尽职 履责、共同协作的内控责任机制。 2.加强内控制度体系建设 下发了内控体系建设三年规划和内控框架手册，组织起草 了个人业务标准化流程手册，推动内控制度框架体系建设和标 准化建设；制定了《全面风险管理办法》、《操作风险管理办 法》、《流动性风险管理办法》、《信息科技风险管理办法》、 《业务连续性管理办法》、《重大风险和突发事件报告管理办 法》、《员工从业禁止规定》、《员工行为排查办法》等 15 项 基础制度，搭建了内部控制管理制度框架。 3.大力倡导内控合规文化 围绕“内控促发展，合规创价值”的基本理念，在全行范 围内组织开展了“内控合规文化宣传活动”；围绕行领导“树 立和深化全面风险管理理念”、“倡导风险防控文化、将业务 做优做强”等要求，制定了全面落实方案，努力营造“全行讲 风险、全员懂风险、全面管风险、全流程控制风险”的文化氛 围。 4. 加强数据质量管理 我行董事会及高管层高度重视数据质量管理和监管统计工 2 作，在全行 2015 年至 2017 年发展规划中明确指出了数据质量 管理目标，并在资源分配方面给予了充分支持。同时，以 2014 年监管检查发现问题整改和 2015 年“三定”工作为契机，逐 步完善监管统计制度体系，加强监管统计团队建设，强化系统 支持保障，提高数据标准化程度，加大数据报送审核及监管统 计考核力度，促进了数据报送质量的进一步提升。建立了业务 管理部门（各分支行）、归口管理部门、内控合规部门、审计 部门四级数据质量监督、检查架构，为我行数据质量的提高奠 定了坚实基础。 5.加强授权管理与控制 根据授权管理要求，强化授权管理并认真落实监管检查意 见，完善了董事会对行长授权书及行长对管理人员授权书的规 范文本并签署；根据我行实际情况调整了授权期限，并及时根 据行内重大变化调整授权内容；适时开展授权检查，保证了总 行各部门、各分支机构在授权框架下有序开展工作。在业务操 作方面，通过系统管控和人工管控，实现了业务经办、复核、 授权的有效分离，未发现超越授权行为。 6.优化业务工作流程 为了加强总行控制全行风险的能力，以及服务和支撑全行 业务发展的能力，在本年“业务流程和管理模式的调整优化” 3 中，确立了在总行层面实现“大风险”、“大 IT ”、“大审批” 和“大保障”的总体思路，制定下发