2021年期货法律法规单项选择预测题及答案解析.docVIP

1．有证据表白期货公司未能精确确认预测负债，中华人民共和国证监会派出机构应当规定期货公司（　　）。 　　A．重新进行预测负债确认 　　B．核减净资本金额 　　C．增长净资本总额 　　D．增长风险准备金 　　【答案】B 　　【解析】中华人民共和国证监会派出机构可以规定期货公司对预测负债进行专项阐明；有证据表白期货公司未能精确确认预测负债，中华人民共和国证监会派出机构应当规定期货公司相应核减净资本金额。 　　2．经营过程中，依照风险监管指标原则，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（　　）万元。 　　A．100 　　B．300 　　C．500 　　D．1500 　　【答案】B 　　【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第（三）项规定。 　　3．期货公司对于风险监管报表保存期限不得少于（　　）年。 　　A．1 　　B．3 　　C．5 　　D．10 　　【答案】C 　　【解析】期货公司应当保存书面风险监管报表，相应负责人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表保存期限应当不少于5年。 　　4．期货公司风险监管指标不符合规定原则，中华人民共和国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（　　）。 　　A．现场检查 　　B．监管谈话 　　C．出具警示函 　　D．规定其提供书面理由 　　【答案】A 　　【解析】期货公司风险监管指标不符合规定原则，中华人民共和国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定原则状况和因素进行核算，并责令期货公司限期整治，整治期限不得超过20个工作日。 　　5．期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场（　　）原则，维护期货交易各方合法权益。 　　A．公开、公平、公信 　　B．公平、公信、公正 　　C．公正、公信、公开 　　D．公开、公平、公正 　　【答案】D 　　【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第五条规定。 　　6．聘任期货从业人员期货经营机构发现从业人员有违规行为，应当在（　　）个工作日内向协会报告。 　　A．5 　　B．7 　　C．10 　　D．15 　　【答案】C 　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定，聘任期货从业人员期货经营机构发现从业人员有违规行为，应当在10个工作日内向协会报告。 　　7．除“期货风险准备金”外，期货公司以为某项负债需要在计算净资本时予以调节，应当经（　　）批准。 　　A．中华人民共和国证监会及其派出机构 　　B．中华人民共和国期货业协会 　　C．中华人民共和国证券业协会 　　D．期货交易所 　　【答案】A 　　【解析】除“期货风险准备金”外，期货公司以为某项负债需要在计算净资本时予以调节，应当增长附注，详细阐明该项负债反映详细内容；中华人民共和国证监会及其派出机构可以依照审慎监管原则决定与否批准对该项负债进行调节。 　　8．经营过程中，依照风险监管指标原则，净资本不得低于客户权益总额（　　）。 　　A．3% 　　B．5% 　　C．6% 　　D．10% 　　【答案】C 　　【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第（二）项规定。 　　9．依照《期货公司风险监管指标管理试行办法，》规定，从事交易结算业务期货公司，净资本不得低于人民币（　　）元。 　　A．1500万 　　B．3000万 　　C．4500万 　　D．5000万 　　【答案】C 　　【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定。 　　10．期货从业人员在执业过程中应当以恰当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观态度客观态度为投资者提供服务，维护（　　）合法权益。 　　A．国家 　　B．投资者 　　C．期货公司 　　D．期货交易所 　　【答案】B 　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以恰当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观态度为投资者提供服务，维护投资者合法权益。