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合规工作总结 年光似鸟翩翩过 ,世事如棋局局新 ,送走了辉煌而难忘的 08 年 ,迎来了充满希冀和憧憬的 09 年。 2008 年是我行全面实现战 略转型重要的一年， XX 分行在省分行党委的正确领导下，围绕 省分行党委提出了 “低风险、快增长、高效益” 的发展思路和 “实 事求是、 规范经营” 的指导思想， 以市分行党委提出 “守正出奇、 追求卓越”为经营理念，紧紧抓住发展这一主题，统筹兼顾，协 调发展，使 XX 分行得到了健康快速发展，全行资产负债业务、 中间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。一年来，合规工 作紧紧围绕全行中心任务、 结合 XX 分行的实际情况来开展工作， 坚持了标本兼治、 风险关口前移， 确保了全市分行全年 “零案件、 零责任事故、零违规事件” ，为我行各项业务持续、有序、稳健 发展提供了有力的保障，现将一年来的工作情况汇报如下。 一、主要工作情况 1、完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控 能力，确保合规工作有章可循。 为使合规工作制度化、规范化、 透明化，防范经营风险， XX 分行于 08 年年初就建立了各项制 度，以保证合规条线工作有序进行。主要制定了以下工作制度 : 《XX 分行内部检查实施细则》 、《XX 分行整改考评办法》 、《XX 分行内部检查备案制度》。 1 2 、全面梳理风险点，建立问题库，抓好整改工作。 今年以 来 ,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、 环节、风险级别、整改状态、责任人等内容，进行全面梳理，并 对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态分析。对各类 检查发现的问题建立了问题库 ,按照“三定一挂钩”方式（定整 改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩） ， 落实整改。 主要工作方法： 一是市分行党委高度重视内外部检查 发现问题的整改工作， 行长徐智勇亲自抓全局， 纪检书记刘建南 抓具体落实， 其它分管行长抓条线整改， 使整改工作能顺利完成 好；二是注重于整改工作的追踪回访。各部门、各支行每次上报 整改问题后， 我行十分注重整改的真实性， 及时组织人员进行回 访，看是否真实整改。 08 年由监察保卫部人员对所辖机构进行 了三次追踪回访；三是结合开展案件及风险防控工作 ,扎实有效 推进整改工作。 市分行党委十分重视案件及风险防控工作， 将其 作为促进稳健经营、 提高内控管理水平、 抓好问题整改的一项基 础工作来抓。重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”来 开展工作。 (1) 健全机构，加强组织领导。调整了相应的领导机 构，层层签订了工作责任状； (2) 开展案件专项治理“回头看” ， 针对暴露出来的问题与风险隐患，下大力气进行整改； (3) 是深 入开展员工经济行为专项排查，排查面为