2021年上海证券从业资格考试考前冲刺卷.docVIP

上海证券从业资格考试考前冲刺卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。 A．小于B．大于C．不固定D．等于 参考答案：A 2.目前道-琼斯股价指数是采用__。 A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法 参考答案：C 3.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。 A．3%B．4%C．5%D．6% 参考答案：C 4.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。 A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业 参考答案：A 5.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。 A．国务院B．证券监管部门C．证券交易所D．所有股东 参考答案：B 6.零息债券的发行属于__。 A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是 参考答案：C 7.__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换 参考答案：B 8.证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人 参考答案：C 9.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。 A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值 参考答案：C 10.经纪类证券公司最低注册资本限额为__。 A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿 参考答案：A 11.根据标的物不同，招标发行可分为__。 A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标 参考答案：D 12.凭证式债券是__。 A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 参考答案：B 13.关于证券经纪业务叙述错误的是__。 A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系 参考答案：C 14.下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。 A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 参考答案：D 15.国际债券是指__。 A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 参考答案：C 16.__年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 A．1602B．1773C．1790D．1792 参考答案：B 17.《中华人民共和国证券法》于__正式实施。 A．1998年7月B．1999年7月C．1999年10月D．2000年1月 参考答案：B 18.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。 A．纽约证券交易所B．芝加哥期货交易所C．国际货币市场D．美国证券交易所 参考答案：B 19.上证国债指数的样本是__。 A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 参考答案：B 20.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投