私募投资公司尽职调查问卷_证券公司代销基金.pdfVIP

私募投资公司尽职调查问卷 xx 证券股份有限公司 年 月 日 一、公司背景 1.1 股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等） 股东名称 出资金额 出资方式 持股比例 6400 万 货币 80% 1600 万 货币 20% 1.2. 公司实际控制人及法人简介 xx 先生—— xx 资产管理（上海）有限公司董事长及法人代表 中南大学 MBA 金融学专业 15 年投资研究经验，熟悉一、二级市场资本运作，企业投融资 以及公司运营、投资和风险管理。历任 x 总裁。目前担任 xx 资本董事长，投资决策委员会 负责人， 负责公司战略投资方向及风险管理。 见证了中国证券市场的诞生与发展， 对中国市 场的运行特征具有深刻认识，对中国金融市场的发展具有前瞻性认识和卓见眼光。 1.3. 列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主 要职能、各部门人员（列出姓名和岗位） （职务） （简历） 执行董事 / 法人 高级 投资总监 管理 风控总监 人员 简历 总经理 市场总监 财务总监 1.4. 简要说明公司最近三年 （公司成立低于 3 年的， 自公司成立当年始） 资产、 负债、盈利、成本等情况 （单位：万元） 时间 资产（万元） 负债（万元） 盈利（万元） 成本（万元） 2015 年四季度 448.5 50 0 101.5 2016 年全年 724.5 0 378 153.5 2017 年一季度 798.4 0 112.5 38.6 1.5. 近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国 家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法 律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的 原因是什么？最终如何解决？ 无 1.6 公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？ 假设投资策略 / 方法不变， 我们认为公司未来三年内计划达到的资产管理规模将在 20 亿以 内。 二、投资理念及风格 2.1. 公司的投资理念是什么？ 我们坚持价值投资理念， 从企业所有者角度去思考企业的投资价值。 相对于企业短期利润， 我们更关注公司的长期核心竞争优势； 相对于企业的资产负债表， 我们更关注公司所拥有 的表外无形资产，如管理层的能力、 公司的品牌及营销网络、 核心专利技术、以及对上游 资源的掌控力等。 此外， 我们注重长期跟踪相关行业及上市公司的动态， 为投资者把握最 佳的投资机会。 坚持基本面为导向的投资， 偏好那些具有优秀公司治理、 可被证明的过往经营管理能力以 及强烈进取心的公司。 在具体标的选择上坚持两个准则： 一是基本面上是否存在超越市场 的