私募股权投资基金管理公司风险控制管理办法.pdfVIP

xx 股权投资管理有限公司 风险控制管理办法 第一章 总则 第一条 为保障 xx 股权投资管理有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”） 投资业务的安全运作和管理， 加强公司内部风险管理， 规范投资行为， 提高风险 防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险， 根据法律法规和公司制度的相关 规定，特制定本办法。 第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业 务。 第三条 风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2 ）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组 织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3 ）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到 业务的各具体环节； （4 ）有效性原则： 风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章， 具有高度的权威性， 成为所有员工严格遵守的行动指南； 执行风险管理制度不能 存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5 ）适时性原则： 应随着国家法律法规、 政策制度的变化， 公司经营战略、 经营方针、 风险管理理念等内部环境的改变， 以及公司业务的发展， 及时对风险 控制制度进行相应修改和完善； （6 ）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、 资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益 冲突给公司带来的风险。 第二章 风险控制组织体系 第四条 风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征， 将风险控制工作纳入公司的风险 - 1 - 控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的、 投资决策委员会、风险控制部、投资部。 第五条 各层级的风险控制职责 董事会职责： （1）审议批准风险部的基本制度（ 2 ）审议单笔投资额超过公 司资产总额 30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本 40%的股权投资项目； （3）决定公司内部风险管理机构的设置； （4 ）法律法规或公司章程规定的其它 职权。 投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的 30%，或者单一 投资股权不超过被投资公司总股本的 40%的股权投资项目的投资和退出作出决 策。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括： （1）独立于投资部 开展风险控制、合规检查、监督评价等工作； （2）在项目决策过程中出具合规意 见；（3 ）对投资协议进行审核； （4 ）在出现重大问题时及时向董事会报送相关专 项报告。 投资部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资部负 责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人， 负责组织部门内部的风险控制执 行工作，并负有及时报告、 反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职 责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。 第六条 为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监督部 门。 综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事 会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。