私募基金份额登记管理制度.pdfVIP

北京某某私募基金管理有限公司 份额登记管理制度 二○一七年 月 日 北京某某私募基金管理有限公司 份额登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京某某私募基金管理有限公司 ( 以下简称 “公司”或 “本公 司” ) 旗下管理基金的份额登记、防范份额登记过程中的操作风险，提高份额登 记工作的准确性和工作效率。 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、《私募投 资基金监督管理暂行办法》 、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、 规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。 第三条 根据业务需要，公司可以委托基金服务机构代为办理公司产品的份 额登记事项，但相关责任不因委托而免除。委托其他基金份额登记机构办理份额 登记业务时，应对基金份额登记机构的行为进行必要的监督； 第四条 公司应在基金合同中订明份额登记事宜 , 包括不限于办理基金份额 的申购、赎回业务的时间等。 第五条 公司份额登记部门或外包委托机构应当妥善保存登记数据，并将基 金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理 机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。 第六条 公司份额登记部门或外包委托机构应当保证登记数据的真实、 准确、 完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。 第七条 公司份额登记部门或外包委托机构应通过基金中央数据交换平台交 换基金份额 ( 权益 ) 、合同等基金销售信息及相关变更信息。办理私募投资基金份 额登记业务的机构应将基金份额 (权益 ) 数据集中登记至中国结算。 第二章 岗位设置与职责 第八条 公司设立专门份额登记业务岗位，具体负责投资组合份额登记的运 行管理工作。 份额登记岗位根据业务需要， 分别设立份额登记业务主管岗和份额 登记业务经办岗。 第九条 份额登记业务主管的岗位职责如下： 1 / 7 ( 一) 处理、协调与管理份额登记运行业务， 对份额登记各项业务工作进行指 导和监督； ( 二) 对份额登记业务经办岗位实施业务操作授权； ( 三) 负责对份额登记系统参数设置和日常业务处理进行复核， 确保交易重要 数据的准确性；复核份额登记业务有关报表； ( 四) 通过日志查询等方式全程参与整个份额登记业务工作流程， 并对份额登 记业务经办人员日常操作行为进行监督，防范份额登记业务差错风险； ( 五) 对份额登记系统运算结果进行抽样复核运算， 如有差错及时上报分管领 导，根据实际情况修改系统参数和运算结果，并将此事记录在案，以备查询； ( 六) 依据审计等业务要求， 提供投资人名册、 投资组合交易等相关信息资料； ( 七) 负责制定份额登记管理制度，规范登记结算行为，防范风险； ( 八) 决定异常业务处理方式和程序，授予业务操作人员权限； ( 九) 负责份额登记结算业务用章的保管使用工作； ( 十) 每日编写业务工作日志； ( 十一 ) 完成公司领导交办的其他各项工作。 第十条 份额登记业务经办岗位职责如下： ( 一) 认真贯彻执行份额登记有关管理法律法规及公司内部规定； ( 二) 负责份额登记系统的日常维护和参数设置； ( 三) 负责份额登记业务日常操作， 包括