私募基金公司基金投资风险控制制度.pdfVIP

山东 xx 投资管理有限公司风险控制制度 第一章 总则 第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管 理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根 据《证券投资基金法》 《股权投资基金管理办法》等法律法规和公司制度的相关 规定，特制定本办法。 第二条 风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： (1)全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； (2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织 的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； (3)独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业 务的各具体环节； (4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章， 具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南 ;执行风险管理制度不能 存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； (5)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、 经营方针、 风险管理理念等内部环境的改变， 以及公司业务的发展， 及时对风险 控制制度进行相应修改和完善； (6)防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资 金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲 突给公司带来的风险。 第二章 风险控制组织体系 第三条 风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征， 将风险控制工作纳入公司的风险 控制体系之中。 公司的风险控制体系共分为五个层次： 董事会、 董事会下设的风 险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第四条 各层级的风险控制职责 本公司设风险控制委员会，其职责包括： (1)组织拟订公司的风险管理基本 制度 ;(2)对单笔投资额超过公司资产总额 30% ，或者单一投资股权超过被投资公 司总股本 30% 的；(3) 监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对 董事会负责，向董事会报告。 投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的 30% ，或者单 一投资股权不超过被投资公司总股本的 30% 的股权投资项目的投资和退出作出 决策。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括： (1)独立于业务部 开展风险控制、合规检查、监督评价等工作 ;(2)在项目决策过程中出具合规意 见 ;(3)对投资协议进行审核 ;(4)在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相 关专项报告。 业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负 责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人， 负责组织部门内部的风险控制执 行工作，并负有及时报告、 反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职 责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。 第五条 为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监督部 门。 人力资源部负责股权投资项目的文档管理、 印章管理、董事会和投资决策委 员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。 资金财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨， 为股权投资项目分别 设置账户、独立核算、分账管理。 第三章 风险控制流程 第六条 风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制 和风险报告五个步骤组成，