私募基金公司投资管理制度模版.pdfVIP

有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为有效控制平凡投资管理有限公司 （以下简称 “公司”） 投资管理业务风险， 规范投资管理操作， 确保投资管理业务与其他自 营业务相互独立，制定本制度。 第二条 公司开展投资管理业务遵循集中管理、 业务隔离、 内部 制衡、全程监控等原则。 第三条 投资管理业务总体目标 : （一）建立一套规范、严谨的投资管理业务管理制度与风控合规 制度； （二）搭建一套安全、高效的集行情、研究、交易、风控为一体 的综合性量化交易平台； （三）组建国内一流的量化研究及交易团队。 第二章 投资管理业务组织架构 第四条 投资管理业务授权体系 为让投资业务有效推进、 平稳开展， 公司建立投资管理业务的决 策与授权体系，决策与授权体系按 “公司董事会 经营层 交易部 ” 三个层级的组织架构设立和运行， 此外还有其他职能部门为业务执行 部门提供辅助支持和监督。 （一）公司董事会依照监管部门的规定，根据公司资产、负债、 1 损益和资本金等情况 1、 确定投资管理业务的额度； 2 、 确定投资管理业务的主要风险管理限额； 3、 审议投资管理业务的风险管理报告等； 4 、 授权投资决策委员会负责投资管理业务的管理。 （二）经 营层根据公司经营目标和总体风险控制的需要，在董事 会决议的范围内对交易部进一步具体规定投资管理业务涉 及的投资品种、运作管理授权额度。 经营层具体职责如下 1、 制定公司投资管理业务发展战略； 2、 审议投资管理业务基本管理制度； 3、 审批投资管理业务内控制度、相关操作流程、投资管理 业务合同标准文本； 4、 审批投资管理业务相关的其他事项。 第五条 交易部是投资管理业务的执行部门， 负责投资管理业务 的证券账户和资金账户日常交易和管理。 第六条 合规法务部负责合同标准文本审核、 制度和流程执行有 效性的评估和检查工作。 第七条 风险管理部负责根据法律法规及监管要求建立投资管 理业务的风险管理政策和流程； 组织制订相关风险限额指标体系及调 整制度；组织开发业务风险管理系统和计量模型； 对业务风险进行监 2 督管理；配合交易部和计划财务部做好组合估值准确性的评估工作； 第八条 信息技术部负责交易系统与风险管理系统的建设、 和运 行维护，保障系统数据安全。 第九条 交易部业务人员配置及岗位职责 交易部配备专门的人员负责投资管理业务的相关工作， 配备的相 关人员以及岗位职责如下： （一）业务管理岗：依据授权及公司对管理资产的安全性和盈利 性的要求，负责制订总体业务战略规划、操作流程以及业 务制度，并指导交易