2021年广东证券从业资格考试模拟练习卷.docVIP

广东证券从业资格考试真题卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下面给出关于清算的四种解释，错误的是。 A：是一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B：是公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C：是企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D：是银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 参考答案：C 2.清算、交收与财产实际转移之间唯一的正确关系是。 A：清算发生财产实际转移B：交收发生财产实际转移C：清算、交收均不发生财产实际转移D：清算、交收均发生财产实际转移 参考答案：B 3.证券交易从来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 A：交易的方式B：交易时间的安排C：结算的方式D：结算的时间安排 参考答案：D 4.指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 A：单边净额清算B：双边净额清算C：三边净额清算D：多边净额清算 参考答案：B 5.实行分级结算原则主要是出于防范的考虑。 A：交易风险B：投资风险C：结算风险D：清算风险 参考答案：C 6.指定收款账户应当是在备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 A：中国证券业协会B：中国证券监督管理委员会C：中国证券登记结算有限责任公司D：各登记结算机构 参考答案：B 7.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业向结算参与人计付结算备付金利息。 A：活期存款利率B：活期贷款利率C：定期存款利率D：拆借利率 参考答案：A 8.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 A：5日B：10日C：15日D：20日 参考答案：D 9.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。 A：上周B：上月C：上季度D：上年 参考答案：B 10.以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是。 A：最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例B：最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例C：最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例D：最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例 参考答案：A 11.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按计收，债券以外的其他证券品种按计收。 A：5％．10％B：10％，20％C：20％，30％D：30％，40％ 参考答案：B 12.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应补足。 A：立即B：次一营业日C：2个工作日内D：3日内 参考答案：B 13.中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据之一是修订发布的《证券持有入名册服务业务指引》。 A：2006年7月B：2007年6月C：2010年1月1日D：2010年4月7日 参考答案：D 14.根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在名下。 A：法定持有人B：指定持有人C：名义持有人D：证券公司营业部 参考答案：C 15.证券登记按可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。 A：证券种类B：证券数量C：性质D：程序 参考答案：A 16.证券登记按可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 A：证券种类B：证券数量C：性质D：程序 参考答案：C 17.指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。 A：初始登记B：退出登记C：变更登记D：债券登记 参考答案：A 18.经过手续，投资者持有该证券的事实得到确认。 A：初始登记B：退出登记C：变更登记D：债券登记 参考答案：A 19.是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 A：初始登记B：退出登记C：变更登记D：债券登记 参考答案：A 20.在现阶段采用方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结