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证券从业考试题 下列关于全球化及科技对金融市场影响的说法中,错误的是（）。 [单选题] * A.在一定程度上改变了金融监管方式 B.大量资金可以轻松地在全球范围内流动 C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动 D.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联(正确答案) 在西方货币政策传导机制理论中,用M→r→P→q→I→Y表示托宾q理论的传导过程,其中的q表示（）。 [单选题] * A.企业发行的股票的价格 B.企业市场价值与资本重置成本之比(正确答案) C.企业的总收入 D.货币供给 下列不属于创业板市场功能的是（）。 [单选题] * A.承担风险资本的退出窗口作用 B.促进产业升级 C.优化资源配置 D.有“宏观经济睛雨表”之称(正确答案) 下列属于短期金融资产市场的是（）。 [单选题] * A.资本市场 B.货币市场(正确答案) C.股票市场 D.债券市场 下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。 [单选题] * A.信用好,承兑性强 B.支付需要有特定条件(正确答案) C.流通性强,灵活性高 D.节约资金成本 “一行三会”构成了中国金融业（）的格局。 [单选题] * A.同业监管 B.混业监管 C.多重监管 D.分业监管(正确答案) 证券发行市场又称（）。 [单选题] * A.二级市场 B.次级市场 C.流通市场 D.一级市场(正确答案) 1998年之前,我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。 [单选题] * A.发行时间和发行范围 B.发行规模和发行方式 C.发行规模和发行企业数量(正确答案) D.发行时间和发行方式 证券登记结算制度实行证券（）。 [单选题] * A.代持制 B.实名制(正确答案) C.代理制 D.经纪制 取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 [单选题] * A.2 B.4 C.3(正确答案) D.5 融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为（）。 [单选题] * A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100% B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%(正确答案) C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100% D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量x收盘价)×100% 社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存人财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。 [单选题] * A.企业债 B.金融债 C.股票 D.国债(正确答案) 下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是（）。 [单选题] * A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B.证券公司履行保荐职责,应按規定注册登记为保荐机构 C.证券发行人负责证券发行的主承销工作(正确答案) D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 下列关于政府机构的说法中,错误的是（）。 [单选题] * A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控 B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控 D.政府可成立专门机构参与证券市场交易,减少理性的市场震荡(正确答案) 申请证券投资咨询从业资格的机构,应有（）万元人民币以上的注册资本。 [单选题] * A.300 B.200 C.50 D.100(正确答案) 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的（）。 [单选题] * A.20% B.10% C.40% D.30%(正确答案) 公司制证券交易所以（）为目的,一般由金融机构和民营公司组建。 [单选题] * A.公益 B.营利(正确答案) C.非营利 D.交易 （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。 [单选题] * A.中国证监会(正确答案) B.证券投资者保护基金有限责任公司 C.中国证券业协会 D.中国证券交易所 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。 [单选题] * A.净资本(正确答案) B.固定资本 C.流动资本 D.注册资本 （）规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。 [单选题] * A.《中华人民共和国证券投资基金法》 B.《中华人民共和国证券法》(正确答案) C.《证券公司监督管理办法》 D.《中华人民共和国公司法》 1980-1984年,企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法,带有浓厚的债券性质和福利色彩,发行范围则仅限于（）和一些自愿的法人。 [单选题] * A.党员 B.企业内部职工(正确答案) C.政府机关 D.事