2021年度河南证券从业资格考试模拟练习卷（5）新整理版.docVIP

河南证券从业资格考试真题卷（5） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.____市场是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场 A.主板B.第四板C.中小板D.创业板 参考答案：D 2.代办股份转让系统即俗称的____ A.主板市场B.二板市场C.三板市场D.创业板市场 参考答案：C代办股份转让系统即俗称的三板市场。 3.中国的四板市场特指____ A.中小企业板B.区域性股权交易市场C.代办股份转让系统D.深圳创业板市场 参考答案：B四板市场即区域股权市场，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场。 4.中国的二板市场特指____ A.中小企业板B.区域性股权交易市场C.代办股份转让系统D.深圳创业板市场 参考答案：D二板市场特指深圳创业板市场。 5.在中国，市场代码以“002”开头的是____ A.主板B.二板C.中小板D.创业板 参考答案：C 6.一国或地区证券发行、上市及交易的主要场所是____ A.主板B.二板C.中小板D.创业板 参考答案：A主板市场也称为一板市场，是传统意义上的证券市场，是一国或地区证券发行、上市及交易的主要场所。 7.在我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是____ A.主板市场B.二板市场C.三板市场D.四板市场 参考答案：D在我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是四板市场。 8.____市场有“国民经济晴雨表”之称 A.主板B.第四板C.中小板D.创业板 参考答案：A主板市场也称为一板市场，是传统意义上的证券市场，是一国或地区证券发行、上市及交易的主要场所，是资本市场中最重要的组成部分，有“国民经济晴雨表”之称。 9.证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是____ A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先 参考答案：C证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是价格优先、时间优先。 10.我国国有资产管理部门或其授权部门持有____，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责 A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股 参考答案：A我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 11.直接融资对金融市场的不利影响是____。Ⅰ.直接融资双方在资金数量上受到的限制多Ⅱ.直接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低Ⅲ.直接融资风险大Ⅳ.直接融资双方在期限、利率等方面受到的限制多 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A直接融资对金融市场的不利影响：直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制多；直接融资风险大；直接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低。 12.直接融资对金融市场的有利影响是____。Ⅰ.筹资成本较低Ⅱ.资金供求双方联系紧密，有利于自己快速合理配置和使用效益的提高Ⅲ.投资风险大Ⅳ.筹集的资金不具有稳定性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：B直接融资对金融市场的有利影响是：筹资成本较低而投资收益较大；资金供求双方联系紧密，有利于自己快速合理配置和使用效益的提高。 13.金融机构直接融资的特点有____。Ⅰ.有利于提高金融资产管理能力Ⅱ.有利于拓宽直接融资渠道Ⅲ.有利于丰富市场层次和产品Ⅳ.有利于中央银行对金融机构的直接监管 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：D金融机构直接融资的特点有:有利于提高金融资产管理能力，化解金融风险;有利于拓宽直接融资渠道，优化金融资产结构；有利于丰富市场层次，增加投资产品种类。 14.债券融资的优点有____。Ⅰ.所筹集资金无到期日，不需归还Ⅱ.资本结构优化作用Ⅲ.财务杠杆作用Ⅳ.避税作用 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A债券有偿还期限，到期还本并按期支付利息。 15.股票融资的缺点有____。Ⅰ.资本成本较高Ⅱ.容易分散控制权Ⅲ.投资收益小Ⅳ.筹集的资金不具有稳定性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ