2021年度重庆证券从业资格考试考前冲刺卷（5）新整理版.docVIP

重庆证券从业资格考试考前冲刺卷（5） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的____解冻。Ⅰ.资金Ⅱ.证券Ⅲ.账户Ⅳ.密码 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 2.填写证券名称的方法包括____。Ⅰ.全称Ⅱ.简称Ⅲ.缩写Ⅳ.代码 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：B填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种。 3.投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是____。Ⅰ.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.印花税 Ⅳ.托管费 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：B托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管。在投资者委托买卖证券时，不涉及托管。 4.做市商说法正确的是____。Ⅰ.维持市场流动性，满足投资者投资需求Ⅱ.有效稳定市场价格，增强市场稳定性Ⅲ.能够增强市场透明度 Ⅳ.受到严格监管 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：A做市商特征还包括：具有价格发现功能，有助于发现和提升企业价值。 5.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的____等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：A 6.委托指令的内容包括____。Ⅰ.买卖数量、方向Ⅱ.价格、时间Ⅲ.品种 Ⅳ.证券账号 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：A 7.证券经纪商接受客户委托后应按____原则进行申报竞价。Ⅰ.价格优先Ⅱ.时间优先Ⅲ.客户优先Ⅳ.数量优先 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：C注意本题的题干说法。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。大家印象中的“价格优先、时间优先”原则，是证券交易所内的证券竞价成交原则。 8.连续竞价的确定原则有____。Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价Ⅳ.所有交易以同一价格成交 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：C 9.集合竞价的确定原则有____。Ⅰ.可实现最大成交量的价格Ⅱ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格Ⅲ.所有交易以同一价格成交Ⅳ.与该价格相同的买方或者卖方至少有一方全部成交的的价格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：A集合竞价的确定原则有：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或者卖方至少有一方全部成交的的价格；所有交易以同一价格成交；?然后进行集中撮合处理。 10.我国证券交易所采用的竞价方式是____。Ⅰ.集合竞价方式Ⅱ.连续竞价方式Ⅲ.价格优先方式Ⅳ.数量优先方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：B 11.证券交易所内的证券按____竞价成交。Ⅰ.价格优先原则Ⅱ.时间优先原则Ⅲ.按比例分配原则Ⅳ.数量优先原则 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：B 12.证券买卖委托受理过程包括____。Ⅰ.验证Ⅱ.审单Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.审查客户的证券投资风险承受能力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：B证券买卖委托受理的过程包括验证及审单、查验资金及证券。 13.根据委托订单的数量，委托指令包括____。Ⅰ.整数委托Ⅱ.零数委托Ⅲ.买进委托Ⅳ.卖出委托 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A根据委托订单数量，委托指令包括整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，委托指令有买进和卖出委托。 14.根据委托价格限制，委托指令包括____。Ⅰ.开市委托Ⅱ.高价委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.限价委托 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D根据委托价格限制，委托指令包括市价委托、限价委托、停止损失委托、停止损失限价委托。 15.根据委托时效限制，委托指令包括____。Ⅰ.当日委托Ⅱ.整数委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.开市委托 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、