管理评审控制程序.docVIP

PAGE MANAGEMENT procedure page PAGE 1 管理评审控制程序 （末次修订生效日期：2017-9-15 ） 目录 TOC \o 1-1 \h \u 25726 1 目的 1 27717 2 范围 1 29961 3 权责 1 1121 4 作业内容 2 31648 5 文档历史 5 32635 6 相关文件及表格 6 《管理评审控制程序》 1 目的 本程序规定了通过定期和适时地对事业部知识产权管理体系的适应性、充分性和有效性进行评审，对管理体系改进的机会和变更的需求、及管理方针和目标做出客观评价，确保公司知识产权管理体系符合相关标准及其他相关要求。 2 范围 适用于公司知识产权管理体系的管理评审工作。 3 职责 3.1公司总经理负责主持知识产权管理评审工作，批准管理评审计划，审批事业部管理评审报告。 3.2管理者代表负责组织知识产权管理评审输入资料，审核评审报告，汇报体系运行情况，并负责督促各责任部门落实管理评审的决定。 3.3知识产权管理部门负责管理评审的组织实施、编制管理评审报告，负责对管理评审提出的纠正、预防措施实施结果进行跟踪和验证。 3.4相关部门负责提供本部门工作自评资料，负责管理评审提出的纠正、预防措施的实施计划。 4 作业内容 4.1 评审频次及方式 4.1.1 总经理按照策划的时间间隔评审公司的知识产权管理体系（一般每年进行一次），以确保管理体系持续的适宜性和有效性。但在下列情况下可适时地进行不定期的评审，增加管理评审由总经理决定: a） 知识产权管理体系发生重大变化； b） 遭遇重大知识产权纠纷； c） 社会要求或环境条件发生变化。 4.1.2 管理评审采用专门的会议形式，知识产权管理部门将其会议的纪要、安排以及落实情况作为管理评审的资料收集整理、归档、保存。管理者代表和知识产权管理部门按照体系要求对这些资料进行分析，结果报告事业部总经理。 4.2 参加评审人员 4.2.1 知识产权管理评审由总经理主持，管理者代表负责组织知识产权管理部门及各职能部门做好与知识产权管理评审有关的各项准备工作。 4.2.2参加管理评审的人员有：公司高层、各部门负责人等，必要时由总经理决定其他需要参加评审的人员。 4.3 知识产权管理评审计划 4.3.1 管理者代表组织知识产权管理部门或会议的组织部门，编制知识产权管理评审计划/或会议通知，知识产权管理评审计划/或会议通知经管理者代表/或主管领导审核后，报总经理批准后实施。 4.3.2 在知识产权管理评审会议进行前，由知识产权管理部门/会议组织部门将知识产权管理评审计划/会议主题下发或通知给参加知识产权管理评审的各职能部门。 4.4 知识产权管理评审的输入 4.4.1 知识产权管理评审的输入至少包含以下内容： （1）知识产权方针和目标； （2）前期审核结果； （3）企业经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况； （4）企业知识产权基本情况及风险评估信息； （5）技术、标准发展趋势； （6）财务经费实施绩效； （7）预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施； （8）以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性； （9）可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。 4.5 管理评审的实施 4.5.1 参加知识产权管理评审的部门人员在收到知识产权管理评审计划/会议通知后，各部门组织向管理者代表提供部门运行报告或问题现状阐述。 4.5.2 知识产权管理评审由总经理主持，到会人员签《会议签到表》；参加会议的人员对各部门管理评审报告的内容进行讨论分析。 4.5.3 专题会议形式的管评可由会议主管部门对会议进行记录，形成会议纪要，并将纪要及落实的全部资料传递给知识产权管理部门。 4.6管理评审的输出 4.6.1 管理评审的输出至少包括下述内容： （1）提出知识产权方针和目标的改进建议措施； （2）提出知识产权管理制度及管理程序的改进措施； （3）确定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入措施； （4）实施评审的决定和措施，在管理者代表的的主持下，确定责任部门，制订实施计划，明确完成时间。 4.7 知识产权管理评审报告编制和落实 4.7.1 知识产权管理评审会议结束后，由管理者代表根据知识产权管理评审输出的要求进行总结，知识产权管理部门编制《管理评审报告》，报告要阐明事业部总经理在会上做出的结论和提出的要求，经总经理审批后，由知识产权管理部门分发给各相关部门。 4.7.2 各责任部门根据知识产权管理评审报告的要求，制订