东鼎云山鹰新兴产业并购私募基金一期基金合同-水印版 (2).pdfVIP

东鼎云山鹰新兴产业并购私募基金一期基金合同 风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益， 但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风 险揭示书和私募基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真 考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并 谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，私募基金管理人东鼎云投资管理有限公司及投资者分 别作出如下承诺、风险揭示及声明： 一、私募基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下 简称基金业协会）登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者声明，基金业协会为私募基金管理人和私募基 金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不 作为对基金财产安全的保证。 （三）私募基金管理人保证在投资者签署私募基金合同前已（或已委托基金销 售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风 险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷 静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运 用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 二、风险揭示 （一）特殊风险揭示 1、私募基金委托募集所涉风险 本基金由私募基金管理人及私募基金管理人指定的私募基金销售机构进行募 集。私募基金销售机构的违规操作可能对私募基金产生不利影响。 2、私募基金外包事项所涉风险 本基金季度报告及年度报告的撰写等事项或将外包给符合资格的相关机构，承 包机构的违规操作可能对私募基金产生不利影响。 1 东鼎云山鹰新兴产业并购私募基金一期基金合同 3、私募基金聘请投资顾问所涉风险 本基金无聘请投资顾问，但在投资具体项目时或会聘请投资顾问，投资顾问的 违规操作可能对私募基金产生不利影响。 （二）一般风险揭示 1、资金损失风险 私募基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用私募基 金财产，但不保证私募基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈 利及最低收益。本基金属于中高风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能 力为中高风险的合格投资者。 2、私募基金运营风险 私募基金管理人依据私募基金合同约定管理和运用私募基金财产所产生的风 险，由私募基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险， 其风险应由投资者自担。 3、流动性风险 流动性风险可视为一种综合性风险，它是其他风险在基金财产管理和公司整体经 营方面的综合体现。在某些情况下某些投资品种的流动性不佳，由此可能影响到 基金财产投资收益的实现。本基金在投资者所持基金份额的类别对应的投资期限 届满后接受赎回申请，不接受任何违约赎回。在本基金存续期内，投资者可能面 临资金不能退出带来的流动性风险。根据实际投资运作情况，本基金有可能提前 结束或延期结束，投资者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。 4、募集失败风险 本基金的成立需符合相关法律法规的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从 而无法成立的风险。 私募基金管理人的责任承担方式： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在私募基金募集期限届满（确认基金无法成立）后三十日内返还投资人已 交纳的款项，并加计银行同期存款利息。 5、投资标的风险 本基金投资标的的价值取决于投资对象的经营状况，原股东对所投资企业的管理 2 东鼎云山鹰新兴产业并购私募基金一期基金合同 和运营，相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周 期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况，进而 影响本基金投资标的的价值。 6、税收风险 契约型基金所适用的税收征管法律