合格投资者尽职调查表.pdfVIP

新时代信托股份有限公司 合格投资者尽职调查表 尊敬的客户： 根据中国银行业监督管理委员会令2007 年第3 号《信托公司集合信托计划管理办法》的有关规定和新 时代信托的相关制度规定，您认购本信托产品需要由受托人对您的风险识别和家庭财产与收入状况进行尽 职调查，请您详细、真实、全面填写本表，感谢您的配合与支持！ 客户基本信息栏 姓 名 性 别 证件名称 证件号码 学 历 本人职业 工作单位 联系电话 通讯地址 E-mail 投资者风险识别及金融资产与收入证明栏 本人承诺在认购此信托计划个人或家庭金融资产总计超过100万元人民币，并出示以下 证明文件以证明本人收入及资产状况： 收入及资产证明 □银行存款证明 □股票/基金/有价证券证明 □信托/理财产品证明 □其他金融资产证明 □本人或配偶工作单位开具的最近三年年收入证明（即个人收入 每年20 万元，夫妻双方每年收入30 万元） □积极，愿意承担可能的损失风险以获取较高收益回报，能接受本金损失 客户风险偏好 □适度，希望以平衡有效的投资实现预期，可以接受一定幅度的负面波动 □保守，不希望投资本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动 □有过股票基金和房地产等领域投资经历 客户以往 □投资过信托产品（其中： 投资过我公司产品） 投资经验 □投资过银行的理财产品 □只有银行存款或国债 客户可接受的实 □5年以上 现投资预期的期 □3-5年 限 □1-3年 （其中：□1 年 □ 2年 □3 年） 客户未来五年内 □收入将有增加 收入变化预计情 □收入将维持现状 况 □收入将会减少 认购本产品金额 □ 50%以下 占您家庭净资产 □ 50%-75% 比例 □ 75%以上 □ 有风险 对本信托 □ 有一定的风险，但不会损失本金 产品认识 □ 无风险 投资者认购信托产品确认栏 本人认购 信托计划，金额为（大写） 万元 人民币，本人对该信托产品所蕴含风险有足够了解。本人已认真阅读并理解所有的信托计划文件，承诺符 合信托文本中关于委托人资格的要求，并愿意依法承担相应的信托投资风险。 客户签名： 签署日期：