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新三板业务（一）（填空题） 扫描二维码扫描二维码, 端, 随时随地做题随时随地做题 支持支持iPhone、、iPad和和Android btclass.cn 0 新三板业务（一）（填空题） 1. 【填空题】【填空题】 新三板合格投资者新三板合格投资者 新三板 公开转让：1、 基金、企业年金等养老金，慈善基金等 公益基金，合格境外 机构投资者（QFII）、 合格境外机构投资者（RQFII） 2产品、、证券 管理产品、基金管理 及其子 管理产品、银行 产品、保 险产品、信托产品、经行业 备案的私募基金等 产品 3、____资本或实收股本总额____以上的____ ； 4、____出资总额____以上的____。 5、同时符合下列条件的自然人投资者 自然人投资者可以申请参与挂牌 股票公开转让： （1）在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均 金融 500万元以上。（是金融资 是金融资 产产，不是总，不是总 、不是银行存款、不是银行存款） （2）具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有 2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关 工作经历，或者具有金融机构的高级管理人员任职经历。 解析：新三板合格投资者 新三板合格投资者 新三板 公开转让：1、 基金、企业年金等养老金，慈善基金等 公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、 合格境外机构投资者（RQFII） 2 、证券 管产品、期货理产品、基金管理 及其子 管理产品、银行 产品、保险产品、信托产 品、经行业 备案的私募基金等 产品 3、实收资本或实收股本总额500万元以上的法人机构 ； 4、 实缴出资总额500万元以上的合伙企业。 5、同时符合下列条件的自然人投资者 自然人投资者可以申请参与挂牌 股 票公开转让： （1）在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均 金融 500万元以上。 （是金融 ，不是总 、不是银行存款 是金融 ，不是总 、不是银行存款 ） （2）具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有金融机构的高级管理人员任职经历。 2. 【填空题】【填空题】主办券商应当自为自然人投资者自然人投资者开通权限之日起____至少对其进行一次持续评估，如 其____ 日均 低于申请开通权限时准入 规模要求的____时，主办券商应当履行特别的注意义 务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，或者增加回访频次 等。 主办券商 主办券商应当妥善保存其履行投资者适当性义务的相关信息资料，保存期限不得少于 ____。 解析： 自然人投资者开通权限之日起每12个月内至少对其进行一次持续评估，如其 前5 主办券商应当自为自然人投资者 个转让日 日均 低于申请开通权限时准入 规模要求的60%时，主办券商应当履行特别的注意 义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，或者增加回访频次 等。 主办券商 主办券商应当妥善保存其履行投资者适当性义务的相关信息资料，保存期限不得少于 20年。 3. 【填空题】【填空题】主办券商