2021年福建证券从业资格考试考前冲刺卷.docVIP

福建证券从业资格考试考前冲刺卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易系统采用（）。 A．上网资金申购?B．上网定价?C．发行认购证?D．上网竞价 参考答案：A [解析] 2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。 2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。 A．发行定价 B．配售 C．上网竞价 D．议购 参考答案：B[解析] 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。 3.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近__内未受到过中国证监会的行政处罚、最近__内未受到证券交易所的公开谴责。 A．12个月；16个月 B．36个月；36个月C．12个月；12个月 D．36个月；12个月 参考答案：D[解析] 根据中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求，其中之一是：最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 4.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。 A．国家法人股 B．国有股 C．国有法人股 D．国家股 参考答案：D[解析] 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股，由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。 5.招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由__表决通过。 A．发起人大会 B．股东大会 C．公司董事会 D．公司监事会 参考答案：C[解析] 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，应由公司董事会表决通过。 6.证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。 A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制 参考答案：B[解析] 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；建立科学的发行人质量评价体系；强化风险责任制；建立严密的内核工作规则与程序。 7.1998年通过的__对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制。 A．《企业债券管理暂行条例》B．《中华人民共和国证券法》C．《短期融资券管理办法》D．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》 参考答案：B[解析] 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制。 8.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（）进行同比例配售。 A．网下有效申购总量?B．网下配售数量?C．全部有效申购?D．申购总量 参考答案：C [解析] 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。 9.下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是__。 A．可以改善市场公平竞争条件的B．重组亏损企业并保障就业的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞龟力的D．具有领先科技成果的 参考答案：D[解析] 有下列并购情况之一的，并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免：(1)可以改善市场公平竞争条件的；(2)重组亏损企业并保障就业的；(3)引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的；(4)可以改善环境的。 10.若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过__的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演，变情况。 A．100人 B．200人 C．300人 D．500人 参考答案：B[解析] 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。 11.上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近__年内募集资金运用的基本情况。 A．2 B．3 C．4 D．5 参考答案：D[解析] 关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下情