2021年西藏证券从业资格考试模拟练习卷（5）.docVIP

西藏证券从业资格考试真题卷（5） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。 A．1B．2C．3D．4 参考答案：A 可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制；认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整。 2.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 A．3B．5C．7D．15 参考答案：B 参见《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十条规定。 3.上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。 A．12B．18C．24D．36 参考答案：A 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个