2021年陕西证券从业资格考试考前冲刺卷（1）.docVIP

陕西证券从业资格考试考前冲刺卷（1） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.同场外交易市场相比，证券交易所（）。 A．组织方式采取做市商制?B．交易手续简单方便、价格还可协商?C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券?D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 参考答案：C A项场外交易市场的组织方式采取做市商制；B项属于场外交易市场的特点，交易所采用公开竞价的方式；D项参加交易者必须为会员证券商。 2.关于外国债券发行，下列描述正确的是（）。 A．外国债券发行受发行所在国有关法规管制和约束，须经发行地官方主管机构批准?B．外国债券发行不受发行所在国有关法规管制和约束，但须经发行地官方主管机构批准?C．外国债券发行受发行所在国有关法规管制和约束，但无须发行地经官方主管机构批准?D．外国债券发行不受发行所在国有关法规管制和约束，无须发行地经官方主管机构批准 参考答案：A 3.关于基金财产的投资，下列说法不正确的是（）。 A．不得承销证券?B．不得从事证券交易?C．不得向他人贷款或者提供担保?D．不得买卖其他基金份额 参考答案：B 4.（）年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《关于修改（中华人民共和国证券法）的决定》，对部分条款进行了修正。 A．2001?B．2002?C．2003?D．2004 参考答案：D 5.1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 A．国民信托投资公司?B．中国信托投资公司?C．中华信托投资公司?D．中国国际信托投资公司 参考答案：D 6.（）是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。 A．收益性?B．风险性?C．永久性?D．流动性 参考答案：C 7.根据我国《证券投资基金管理办法》的规定，基金收益分配应当采用（）方式。 A．现金?B．实物?C．份额?D．转账 参考答案：A 8.证券业协会的职责不包括（）。 A．监督、检查会员行为?B．制定证券法规，行使监管职能?C．收集整理证券信息，为会员提供服务?D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究 参考答案：B B项为国家证券监督管理机构的职责。 9.信用风险最小的债券是（）。 A．中央政府债券?B．地方政府债券?C．金融债券?D．公司债券 参考答案：A 政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。 10.下列哪一项不属于证券登记结算公司的职能（）。 A．证券账户、结算账户的设立和管理?B．证券的存管和过户?C．证券持有人名册登记及权益登记?D．受投资者委托派发证券权益 参考答案：D 11.根据我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。 A．账面价值B．票面价值C．清算价值D．内在价值 参考答案：B 股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 12.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）。 A．股票数量?B．股票发行日期?C．股票编号?D．各股东所持股份数 参考答案：D 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。D项“各股东所持股份数”属于记名股票应当记载的事项。 13.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。 A．投资者所在国?B．发行者所在国?C．发行地所在国?D．第三国 参考答案：C 外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 14.证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为“（）”。 A．单位信托基金?B．证券投资信托基金?C．共同基金?D．信托基金 参考答案：B 对于证券投资基金，各国称谓不同：美国称“共同基金”，英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等。 15.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A．60%?B．70%?C．80%?D．90% 参考答案：D 16.下列关于《公司法》中对公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的规定，不包括（）。 A．允许担任公司董事、监事、高级管理人员的情形?B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉