2021年辽宁证券从业资格考试模拟卷.doc

辽宁证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某投资者用952元购买了一张面值为lO00元的债券，息票利率l0％，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算其到期收益率。 A：15％B：14％C：12％D：8％E：较严格的信息披露 参考答案：C【答案与解析】该债券到期收益率满足：。其中x为其到期收益率，解得x=12％。 2.就我国情况而言，会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响。 A：提高利率B：征收利息税C：加征股票收益税D：加征股票交易印花税E：较严格的信息披露 参考答案：B【答案与解析】国家的经济政策发生变化会使居民、单位的资金持有成本产生变化，利率水平的降低和加征利息税会促使部分资金由银行储蓄变为投资，从而影响证券市场的走向。 3.金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格是期权的为获得期权合约所赋予的权利而支付的费用。 A：买方B：卖方C：买卖双方D：所有人E：较严格的信息披露 参考答案：A【答案与解析】金融期权是一种权利的交易。在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权卖方支付的费用就是期权的价格。 4.是中央与地方、地方各级政府之间以及国家与企事业单位之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度。 A：国家预算B：税收C：财政管理体制D：财政补贴E：较严格的信息披露 参考答案：C【答案与解析】财政管理体制是中央与地方、地方各级政府之间以及国家与企事业单位之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度。 5.2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成个门类。 A：10B：12C：13D：15E：较严格的信息披露 参考答案：C【答案与解析】2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成l3个门类。 6.下列关于利率的说法，错误的是。 A：央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响B：利率下降时，股票价格上升C：利率上升时，股票价格下降D：利率下降时，股票价格下降E：较严格的信息披露 参考答案：D【答案与解析】央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响；利率下降时，股票价格上升；利率上升时，股票价格下降。 7.在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是。 A：新行业产品的数量开始上升B：新行业产品的市场需求开始上升C：新行业产品的品种开始上升D：新行业产品的厂家开始上升E：较严格的信息披露 参考答案：B【答案与解析】在成长期的初期，企业的生产技术逐渐成形，市场认可并接受了行业的产品，产品的销量迅速增长，市场逐步扩大。随着市场需求上升，新行业也随之繁荣起来。 8.美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存在着种基本竞争力量。 A：6B：5C：4D：3E：较严格的信息披露 参考答案：B【答案与解析】一个行业内存在着5种基本竞争力量，分别是潜在进入者、替代品、供方、需方和行业内现有竞争者。 9.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是。 A：资产负债表B：损益表C：现金流量表D：利润表E：较严格的信息披露 参考答案：A【答案与解析】资产负债表是反映公司在某一特定时点(往往是年末或季末)财务状况的静态报告。资产负债表反映的是公司资产、负债(包括股东权益)之间的平衡关系。 10.在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是。 A：技术的先进性B：技术的垄断性C：技术的可行性D：技术的成熟性E：较严格的信息披露 参考答案：C【答案与解析】在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是技术的可行性。 11.关于沃尔评分法，下列说法错误的是。 A：该评分法把若干个财务比率用线性关系结合起来，以此评价公司的信用水平B：选择了6种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为l00分。然后确定标准比率，并与实际比率相比较，评出每项指标的得分，然后求出总比分C：确定标准比率，并与实际比率相比较，评出每项指标的得分，再求出总比分D：沃尔评分法有一个弱点，就是未能证明为什么要选择这些指标，而不是更多或更少，或者选择别的财务比率，也未能证明每个指标所占比重的合理性E：较严格的信息披露 参考答案：B【答案与解析】选择了7种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为l00分。然后确定标准比率，并与实际比率相比较，评出每项指标的得分，然后求出总比分。 12.是上市公司建立健全公司法人治理