2021年陕西证券从业资格考试考前冲刺卷（3）.docVIP

陕西证券从业资格考试考前冲刺卷（3） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 二、多项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.市场利率通过__的途径影响股票价格。 A．改变公司利息负担B．改变资金流向C．改变投资者融资成本D．改变法定存款准备率 参考答案：A,B,C[解析] 一般来说，利率提高，股价下降。市场利率通过改变公司利息负担、改变资金流向、改变投资者融资成本来影响股票价格。故选ABC。 2.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有__。 A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保 参考答案：A,B,C[解析] D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。 3.契约型基金的当事人有__。 A．管理人B．托管人C．投资者D．证券公司 参考答案：A,B,C[解析] 契约型基金的当事人包括管理人、托管人和投资者。D选项中的证券公司并不是契约型基金的当事人。故选ABC。 4.中证全债指数的样本债券种类是在__上市的国债、金融及企业债。 A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．银行间市场D．证券登记结算公司 参考答案：A,B,C[解析] 中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数。该指数的样本债种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债。 5.封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监督管理机构核准__ A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过D．所有基金份额持有人赞同 参考答案：A,B,C[解析] 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限时须经基金份额持有人大会决议通过，但是并不需要所有基金份额持有人赞同。 6.基金市场的服务机构主要包括______。 A．注册登记机构B．律师事务所C．基金销售机构D．基金评级公司 参考答案：A,B,C,D基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级公司等。 7.基金的运作环节包括______。 A．基金的募集B．基金的投资管理C．基金份额的登记D．基金的估值与会计核算 参考答案：A,B,C,D基金的运作环节包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。 8.根据分类的不同，基金可以分为______。 A．契约型基金B．公司型基金C．封闭式基金D．开放式基金 参考答案：A,B,C,D根据组织形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。根据运作方式的不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。 9.基金管理公司的主要发起人必须是______。 A．保险公司B．证券公司C．信托投资公司D．国家机关 参考答案：B,C基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司。 10.基金业在金融体系中的作用体现在______。 A．有利于证券市场的稳定和健康发展B．优化金融结构，促进经济增长C．完善金融体系和社会保障体系D．为中小投资者拓宽了投资渠道 参考答案：A,B,C,D基金业在金融体系中的作用体现在：①为中小投资者拓宽了投资渠道；②优化金融结构，促进经济增长；③有利于证券市场的稳定和健康发展；④完善金融体系和社会保障体系。 11.基金的后台管理服务包括______。 A．基金份额的注册登记B．基金资产的估值C．基金管理人的服务价值D．会计核算 参考答案：A,B,D基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，后台管理服务包括基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等，对保障基金的安全运作起着重要的作用。 12.中国置业基金是由______联合设立的。 A．中央银行B．新技术创业投资公司C．汇丰集团D．渣打集团 参考答案：B,C,D1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在