2021年陕西证券从业资格考试模拟练习卷.doc

陕西证券从业资格考试真题卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了__制度。 A．客户交易结算资金第三方存管B．客户交易资金结算C．新股发行现金申购D．首次公开发行股票的询价制度 参考答案：C[解析] 2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。 2.__是根据目标市场特征和定位，将企业的可控资源整合成可行的客户问题解决方案。 A．策略实施B．策略组合C．营销战略D．营销组合 参考答案：D[解析] A项策略实施是系统运作过程，需要有相应的组合，包括策略的组成因素在时间、地点、对象、主体等方面的结构与比例安排。 3.某国债面值为1000元，票面利率为6%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。 A．22.33B．22.36C．22.40D．22.46 参考答案：B 已计息天数是指“起息日”至“成交日”的实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得： 应计利息额= 4.对投资者而言，证券交易结算资金账户是用于__的专用账户。 A．证券发行B．证券交易C．证券交易资金清算D．证券交收 参考答案：C[解析] 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。 5.关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是__。 A．两者相互促进、相互制约B．证券发行为证券交易提供了对象C．证券发行决定了证券交易的规模，有利于证券交易的顺利进行D．证券交易使证券的流动性特征显示出来 参考答案：C[解析] C项证券发行决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 6.下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是__。 A．协助将财产转为有价证券的B．通过转账协助资金转移C．提供资金账户的D．实施犯罪行为前行为人约定协助将资金汇往境外 参考答案：D[解析] 如果在实施犯罪行为前商定采取某种方式进行洗钱行为的，行为人就具备了实施某种犯罪的故意，而非是洗钱的故意，应当属于共同犯罪，而不是洗钱罪。 7.某商场为迅速占领市场份额，宣布在产品原价基础上降价60%(未低于成本价)，该行为是__。 A．不正当竞争行为B．欺诈行为C．正当的竞争行为D．不利于商场之间的竞争 参考答案：C[解析] 本题中某商场虽然降价幅度较大，但是并没有低于成本价销售产品，仍然属于正当的竞争行为。 8.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。 A．1倍以上5倍以下B．1万元以上5万元以下C．30万元以上60万元以下D．20万元以上50万元以下 参考答案：D[解析] 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 9.宏观经济因素是影响证券市场长期走势的__。 A．基本因素B．重要因素C．因素之一D．惟一因素 参考答案：D[解析] 证券市场素有“经济晴雨表”之称，这一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的惟一因素，其他因素可以暂时改变证券市场的中期和短期走势，但改变不了证券市场的长期走势。 10.王女士买入北方公司股票5000股，包括股票价格9000元和交易税费200元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票5000股，资金账户上会减少__元。 A．0B．200C．9000D．9200 参考答案：D[解析] 资金账户的减少额由股票价格和交易税费两部分组成，即9200(9000+200)元。 11.我国制定《上市公司行业分类指引》是以__为主要依据。 A．中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》B．上海证券交易所的分类标准C．深圳证券交易所的分类标准D．联合国国际标准产业分类 参考答案：A[解析] 2001年4月4日公布的《上市公司行业