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第一篇　 支持诉讼维权案例 支持诉讼维权案例评析(２０１８年) 第一篇　 支持诉讼维权案例 前　 言 证券支持诉讼是指中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)选择特定案 件ꎬ一般都是涉及中小投资者众多、矛盾比较突出、社会影响较大的典型证券侵权 纠纷ꎬ接受中小投资者的申请、委托ꎬ由投服中心作为支持机构ꎬ委派证券公益律师 或工作人员担任诉讼代理人ꎬ支持权益受损的中小投资者依法诉讼维权ꎮ 我国资本市场自诞生以来ꎬ中小投资者一直是主要参与者ꎬ在知识水平、专业 能力、信息和法律意识等方面相对弱势ꎮ 可以预见ꎬ这种以散户为主的投资者结构 和散户投资者的市场地位在相当长的时期内不会改变ꎬ其合法权益很容易受到侵 害ꎮ 由于证券民事赔偿诉讼具有“小额多诉”的特点ꎬ单个投资者自行诉讼维权面 临专业知识储备不足、耗时久、举证难、成本高等重重障碍ꎬ对绝大多数的个体受害 投资者而言ꎬ其诉讼成本可能远大于收益ꎮ 这种情况致使很多个体投资者即使权 益受到侵害ꎬ也不愿诉诸法律来维护自己的权益ꎮ 在“不告不理”的民事诉讼原则 下ꎬ证券侵权行为往往得不到民事追责ꎮ 与中小投资者强烈的维权需求相比ꎬ其权 益救济机制供给严重不足ꎮ 为缓解上述供需矛盾ꎬ探索创新投资者权益救济的新 机制和新路径ꎬ投服中心的证券支持诉讼应运而生ꎮ 并随着首例支持诉讼案例即 “匹凸匹案”的胜诉ꎬ开始走进广大投资者及社会各界的视野ꎮ 证券民事侵权诉讼并非新鲜事物ꎮ 自“大庆联谊案”催生相关司法解释以来ꎬ 每年都不乏社会维权案律师代理的维权实践ꎬ但其之于资本市场一直波澜不兴ꎬ投 服中心支持诉讼的推出ꎬ宛如石子投湖ꎬ彻底搅动了一池春水ꎬ瞬间点燃了广大中 小投资者的维权热情ꎬ申请维权的投资者数量呈几何级数递增ꎮ 截至２０１７年年底ꎬ 已经过二审终审的案件共有４起ꎬ分别是“匹凸匹案”“康达新材案”“安硕信息案” “上海绿新案”ꎬ共计支持诉讼 １１０人次ꎬ投资者累计获赔３９０ 余万元ꎬ得到了广大 ００３ 支持诉讼维权案例评析(２０１８年) 中小投资者的认可ꎬ也受到了社会各界的好评ꎮ 其中ꎬ“匹凸匹案”被最高人民法院 认定为“２０１７年度人民法院十大民事行政案件”ꎬ投服中心的支持诉讼工作也得到 了国际货币基金组织和世界银行的肯定ꎮ 投服中心作为持有上市公司１００股的小股东ꎬ积极以股东身份行权和维权ꎮ 目 前ꎬ除已经提起的１０起支持诉讼案件外ꎬ投服中心还提起了首例股东身份诉讼ꎬ积 极探索推进持股行权业务ꎮ “海利生物案”是投服中心在持股行权过程中对公司章 程条款自治侵权行为提出质询ꎬ要求其更改遭拒后以股东身份提起的诉讼ꎬ对于示 范股东知权维权ꎬ具有重大意义ꎮ 本篇收录了“匹凸匹案”“康达新材案”“顺灏股份案”“安硕信息案”“海利生物 案”五起案例ꎬ包括裁判文书和支持诉讼人员的心得和思考ꎮ 现将其编撰出版ꎬ以 飨读者ꎬ或用于维权示范ꎬ或用于理论研讨ꎬ抑或是司法实务参考ꎬ希望能为广大中 小投资者合法权益的保护略尽绵薄ꎮ ００４ 第一篇　 支持诉讼维权案例 “匹凸匹案” 全国首例证券支持诉讼案例 ———刘某等诉鲜某、匹凸匹金融信息服务(上海)股份 有限公司等证券虚假陈述责任纠纷案 ∗ ∗∗ 徐　 明 　 吕红兵 «民事诉讼法»第１５条规定:“机关、社会团体、企业事业单位对损害国家、集体 或者个人民事权益的行为ꎬ可以支持受损害的单位或者个人向人民法院起诉ꎮ”该 条款又称“支持起诉原则”ꎬ主要适用于个人力量薄弱、维权成本过高、信息不对称 的涉诉领域ꎮ 在之前的司法实践中ꎬ支持起诉大多发生于消费者维权和环境保护 方面ꎬ支持起诉机构主要包括消费者权益保护委员会、检察院等ꎮ 在资本市场方面ꎬ中小投资者的权益保护同样