证监局大和证券合规培训讲义资料.pptxVIP

2014年6月5日 大和证券株式会社;2;3;4;5;１．证券相关规定的概要 ～整体框架～;7;■金融产品交易法的概要;■金融产品销售法的概要;１．证券相关规定的概要 ～金融产品交易法～;■比较证券交易法的主要修改要点;（参考）金融产品交易法和金融产品销售法的相关性;（参考）监管部门的最新动向;（参考）监管部门的最新动向　～检查方法的变更～;;■产品销售流程;主な商品販売ルール;■诉讼案例1;■诉讼案例2;■主要的防止不公平交易规定（金融产品交易法）;■本公司的防止不公平交易体系“内部人员登记制度”;■本公司的防止不公平交易体系“法人相关信息管理”;■内幕交易（受托）案例;■金融机构反洗钱对策的流程;■本公司采取的主要措施;;各营业网点;通过公司内部对风险定量、定性地掌握与管理确保公司的健康运转。 合规管理风险被视为操作风险中的一项。;9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。10月-2010月-20Friday, October 23, 2020 10、人的志向通常和他们的能力成正比例。01:52:0701:52:0701:5210/23/2020 1:52:07 AM 11、夫学须志也，才须学也，非学无以广才，非志无以成学。10月-2001:52:0701:52Oct-2023-Oct