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2020 年证券从业市场基本法律法规试题 6 2019 年证券从业市场基本法律法规试题 6 [ 选择题 ] 1、证券公司办理 () ，可以设立限定性集合资产管理计划和非限 定性集合资产管理计划。 A. 集合资产管理业务 B. 定向资产管理业务 C.财务顾问业务 D.证券经纪业务 正确答案是： A， 解析 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理 计划和非限定性集合资产管理计划。 2、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是 () 。 A. 建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行 等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 B. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细 ( 含不规范账户 ) 报送 公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国 证券登记结算有限公司备案 C.风险监控部门应能够正常履行职责